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浙江省南湖区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库大全标准卷

第I部分单选题（100题）

1.客户的财务信息不包括（）。

A:财务安排

B:家庭收支

C:工作职务

D:资产负债

答案：C

2.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:650

B:680

C:640

D:670

答案：D

3.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上50万元以下

B:5万元以上20万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：C

4.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:资金的投资期限

B:理财目标的弹性

C:理财产品的选择

D:年龄

答案：C

5.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:清算结算

B:账户管理

C:市场席位进入

D:提供证券投资建议、收取服务报酬

答案：D

6.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

B:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和

C:计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和

D:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

答案：D

7.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:收入型证券组合

B:货币市场型证券组合

C:平衡型证券组合

D:增长型证券组合

答案：D

8.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司盈利

B:市场风险

C:公司管理水平

D:产品数量

答案：B

9.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:价格走向与预期相反

B:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

D:全部利率反向变化

答案：C

10.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:过度繁荣

B:金融假象

C:金融泡沬

D:虚假繁荣

答案：C

11.现金管理的内容的是（）。

A:所有资产

B:现金和固定资产

C:现金和流动资产

D:现金和所以资产

答案：C

12.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:中观

B:宏观

C:微观

D:局部

答案：A

13.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:重要性

B:走势

C:影响力

D:估值

答案：A

14.关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。

A:研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征

B:反映价格变动的趋势线是一成不变的

C:标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成

D:趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种

答案：B

15.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:走势

B:影响力

C:估值

D:重要性

答案：D

16.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证券监督管理委员会

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:中国银监会

答案：B

17.下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。

A:投资性房地产属于个人的金融资产

B:资产可以包括金融资产和实物资产

C:住房贷款属于个人／家庭的负债项目

D:净资产就是资产减去负债的差额

答案：A

18.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:经济増长率

B:汇率

C:国际收支

D:国际利率

答案：B

19.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.8

B:1.44

C:2

D:1.3

答案：A

20.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:三

C:四

D:一

答案：A

21.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:净资产就是资产减去负债的差额

B:投资性房地产属于个人的金融