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江苏省阜宁县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题大全附答案解析

第I部分单选题（100题）

1.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:计划开始不宜太迟

B:投资应当非常保守

C:对收入和费用应乐观估计

D:规划期应当五年左右

答案：A

2.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:52元,58元

B:63元,58元

C:63元,52元

D:63元，66元

答案：C

3.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于365天

B:不少于180天

C:不少于30天

D:不少于60天

答案：C

4.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:中国证券业协会

B:上海、深圳证券交易所

C:各地证券业协会

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

5.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:国务院监督管理机构

B:证券公司

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

6.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:集中性

B:对称性

C:离散性

D:均匀变动性

答案：C

7.假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10％，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。

A:58489

B:44386

C:43333

D:33339

答案：A

8.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:取得收益

B:资本增值

C:本金保证

D:提高风险

答案：D

9.下列选项中不属于人身保险的是（）。

A:人寿保险

B:健康保险

C:意外伤害保险

D:责任保险

答案：D

10.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的跨期套利

B:股指期货的卖出套期保值

C:股指期货的买入套期保值

D:期指和股票的套利

答案：C

11.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:4

B:5

C:6.25

D:0.8

答案：A

12.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞口类型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：A

13.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:1

B:0.1

C:-1

D:-0.1

答案：D

14.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:5

C:4

D:2

答案：A

15.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是弱有效的

B:相信市场是有效的

C:相信市场是强有效的

D:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

答案：B

16.（）是对剩余流动性的弹性。

A:利润扛杆

B:估值扛杆

C:财务扛杆

D:运营扛杆

答案：B

17.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:经济前景

B:组合在战略层面的重要性

C:过去的组合集中倩况

D:收益率

答案：C

18.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:被动型投资策略

B:战略性投资策略

C:战术性投资策略

D:主动型投资策略

答案：A

19.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:狂顶效应

B:羊群效应

C:孤立效应

D:处置效应

答案：B

20.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.035

B:0.05

C:0.1

D:0.072

答案：D

21.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲