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河北省崇礼区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题真题【原创题】

第I部分单选题（100题）

1.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:经营状况

B:基本信息

C:非财务因素

D:财务状况

答案：C

2.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:自动回避制度

C:分类经营制度

D:事前回避制度

答案：A

3.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

B:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

答案：A

4.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨商品套利

B:跨市场套利

C:期现套利

D:跨期套利

答案：D

5.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案：B

6.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:五万元以上五十万元以下

B:五万元以上三十万元以下

C:二十万元以上二百万元以下

D:三万元以上五万元以下

答案：C

7.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:总额差异的重要性要大于细目差异

B:依据预算的分类个别分析

C:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

D:要定出追踪的差异金额或比率门槛

答案：C

8.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

B:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

C:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

D:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

答案：C

9.根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。

A:静态预算法

B:零基预算法

C:定期预算法

D:滚动预算法

答案：A

10.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:公司账户或个人名义

B:个人名义

C:公司账户和个人名义

D:公司账户

答案：D

11.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:风险最小

B:收入稳定

C:价格稳定

D:期限较短

答案：D

12.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:银监会

B:证监会派出机构

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

13.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:投资应当非常保守

B:对收入和费用应乐观估计

C:规划期应当在五年左右

D:计划开始不宜太迟

答案：D

14.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:公安机关

B:司法机关

C:法院

D:中囯证监会及其派出机构

答案：B

15.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:双向敞□类型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：A

16.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:-DA×VA／R×（1+R）

B:DA×VA×△R／（1+R）

C:DA×VA／△R×（1+R）

D:-DA×VA×△R／（1+R）

答案：D

17.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险消除

B:风险转移

C:风险规避

D:风险对冲

答案：D

18.下列不属于健康保险的是（）。

A:收入保障