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湖北省伍家岗区2023-24年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试王牌题库a4版打印

第I部分单选题（100题）

1.以下不属于尤金.法玛有效市场分类类型的是()

A:强式有效市场

B:半强式有效市场

C:弱式有效市场

D:半弱式有效市场

答案：D

2.我国目前石油行业的市场结构属于（）。

A:不完全竞争

B:寡头垄断

C:完全垄断

D:完全竞争

答案：B

3.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿信用风险

B:补偿流动风险

C:补住企业运营风险

D:补偿利率波动风险

答案：A

4.影响速动比率可信度的重要因素是()。

A:应收账款的变现能力

B:存货的周转速度

C:存货的规模

D:应收账款的规模

答案：A

5.由于持有现货需花费一定费用，期货价格通常要高于现货价格，这时（）。

A:市场为反向市场，基差为负值

B:市场为正向市场，基差为正值

C:市场为反向市场，基差为正值

D:市场为正向市场，基差为负值

答案：D

6.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是()。

A:不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告

B:应当审慎使用信息

C:可将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

D:对于市场传言，不可以根据自己的分析作为研究结论的依据

答案：C

7.1992年12月，百事可乐公司的β值为1.06，当时的短期国债利率为3.35%，风险溢价为6.41%，使用即期短期国债利率的CAPM模型，计算公司股权资本成本（）。

A:0.1

B:0.101

C:0.12

D:0.1014

答案：D

8.下列不属于行业分析方法是（）。

A:历史资料研究法

B:量化分析法

C:归纳与演绎法

D:调查研究法

答案：B

9.按照（）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。

A:现值

B:贴现

C:单利

D:复利

答案：D

10.量化投资分析的理论基础是（）。

A:市场是强式有效的

B:市场是半强有效的

C:市场是无效的

D:市场是完全有效的

答案：C

11.对两个具有相同交割月份但不同指数的期货价格差进行套利的是（）

A:市场内差价套利

B:跨品种理价套利

C:市场间差价套利

D:现期套利

答案：B

12.任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，关于不得有下列行为的说法中错误的是（）。

A:对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名

B:对不同分类的基金进行合并评价

C:对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月

D:对基金、基金管理人评级的更新间隔少于6个月

答案：D

13.关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。

A:楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态

B:楔形形态一股被视为特殊的反转形态

C:楔形形态形成的过程中,成交是的变化是无规则的

D:楔形形态是看跌的形态

答案：A

14.（）是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。

A:沟通

B:信息收集

C:预测风险

D:信息处理

答案：B

15.风险控制部门或投资者对证券投资进行风险控制时，通常会控制()证券的投资比例。

A:β系数过高

B:a系数过低

C:β系数过低

D:a系数过高

答案：A

16.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业已经上升很多，还继续上升，直至某个高蜂，说明经济变动处于（）阶段。

A:衰退

B:复苏

C:繁荣

D:萧条

答案：C

17.根据技术分析切线理论，就重要性而言（）。

A:趋势线和轨道线同样重要

B:趋势线比轨道线重要

C:轨道线比趋势线重要

D:趋势线和轨道线没有必然联系

答案：B

18.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

A:证券分析师必须以真实姓名执业

B:证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理.在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C:证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过两家

D:证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

答案：C

19.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）年。

A:5

B:3

C:1

D:2

答案：A

20.（）是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。

A:不完全竞争型市场

B:垄断市场

C:不完全垄断市场

D:完全竞争型市场

答案：D

21.对于收益型的投资者，证