河北省内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库（名校卷）.docxVIP

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河北省内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库（名校卷）

第I部分单选题（100题）

1.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:货币市场基金

B:房产

C:短期国库券

D:活期存款

答案：B

2.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年储蓄目标一年度支出

B:年度收入一上一年支出

C:年度收入一年储蓄目标

D:年度收入一年度支出

答案：C

3.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A:某项业务风险水平增加

B:资产过于集中

C:盈利能力下降

D:所发行的股票价格下跌

答案：D

4.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:事前回避制度

C:分类经营制度

D:隔离墙制度

答案：D

5.技术分析的理论基础是（）。

A:道式理论

B:超预期理论

C:美林投资时钟

D:预期效用理论

答案：A

6.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:K线类

B:形态类

C:波浪类

D:切线类

答案：C

7.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:证券公司

D:证券交易所

答案：B

8.在市场风险的分析中，久期也称为（）。

A:风险控制期

B:检验期

C:持续期

D:缺口期

答案：C

9.组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。

A:对个别证券的基本面进行研判

B:预测个别证券的价格走势及其波动情况

C:预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票

D:分阶段购买或出售某种证券

答案：B

10.如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。

A:成熟期

B:幼稚期

C:衰退期

D:成长期

答案：C

11.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:-0.1

B:-1

C:0.1

D:1

答案：A

12.以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

A:随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加

B:利率越低年金的期间越长，年金的现值越大

C:期限越长，利率越高，终值就越大

D:货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

答案：A

13.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A:证券投资顾问的主观判断

B:基于证券研究报告的投资分析意见

C:理论模型

D:证券研究报告

答案：A

14.某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元

A:1152

B:1224

C:1272

D:1248

答案：D

15.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:平稳时间序列

B:非平稳时间序列

C:齐次非平稳时间序列

D:非齐次平稳时间序列

答案：D

16.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:统计量

B:总体

C:常模

D:样本

答案：B

17.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《上市公司股权分置改革管理办法》

B:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

C:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

D:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

答案：A

18.一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。

A:营运资金大于零

B:速动比率大于1

C:短期偿债能力绝对有保障

D:资产负债率大于1

答案：A

19.在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A:交易主体只需承担净额支付的风险

B:降低违约概率

C:违约损失率的下降

D:保证金融产品的安全性

答案：A

20.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:1.5

B:0

C:-1.5

D:-1

答案：A

21.下列各项属于投资适当性要求的是（）。