2025年BOT项目的运作程序.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

一、BOT项目的运作程序

按照惯例，BOT项目的运作程序主要包括：确定项目方案阶段、项目立项阶

段、招标准备阶段、资格预审阶段、准备投标文件阶段、评标阶段、谈判阶段、融

资和审批阶段、实施阶段（包括设计、建设、运营和移交）。

对于发起BOT项目的国内政府及其代理机构而言，从确定方案阶段开始到实施阶段

之前的各阶段，是BOT项目的前期工作，需要落实各种建设条件、选定投资人、落

实项目资金来源、基本确定建设方案。这一过程可以采用协商方式，也可以采用招

标方式。大型的或者复杂的BOT项目，往往采用招标方式来选择投资人。

1.确定项目方案

这一阶段的主要目标是研究并提出项目建设的必要性、确定项目需要达到的目标。

传统的政府融资项目，往往通过聘请咨询公司或者设计院，编制项目建议书和可行

性研究，并通过召开咨询会议和审查会议的方式对项目的规模、技术、经济等方面

的内容进行优化，并通过计划管理部门下达批文的方式加以确定。

与传统的政府项目不同，BOT项目在这一阶段的主要目标是确定项目建设的必要

性，并进一步研究确定设计规模和项目需要实现的目标，而不需要确定项目采用的

技术、项目投资额或者投资收益水平。因此，在招标文件中不需要详细规定项目的

技术方案和实施方案，只需要勾画出项目在规模、技术、经济等方面的轮廓，鼓励

投标人在项目构想和设计方面提出新的观点，发挥他们各自的技术和经验优势，从

而有利于政府从各投标方案中选择一个最佳方案作为实施方案。当然，一般情况

下，为做到心中有数，政府聘请咨询公司或者设计院进行预可行性研究，提出项目

技术要求并进行实施方案比较，也是十分必要的。

项目是否具备合理的投资收益，或者说，政府是否准备允许投资人获得合理的投资

回报，是在这一阶段必须确定的原则性问题之一。只有允许投资人获得合理的回

报，项目采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的项目，只能由政府或者公共

机构进行投资建设，除非政府能够采取财政补贴等方式保证项目投资人获得合理的

回报。

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

立项，是指计划管理部门对《项目建议书》或《预可行性研究报告》以文件形式进

行同意建设的批复。目前，随着我国经济体制改革的深化和我国加入WTO等客观实

际的需要，立项管理的程序和审批权限正在改革之中。

BOT项目在发布招标文件之前，按照国家的基本建设程序完成项目立项是非常必要

的。已经立项的项目可以降低招标后的项目审批风险，提高投标人参与项目的积极

性。在项目没有立项的情况下进行招标工作，如果投资人确定后政府不批准项目，

将会给中标人造成很大的损失。因此，项目立项通过的审批文件一般被作为招标的

依据。

目前，一般来说，外资BOT项目需要得到国家计委的批复，内资BOT项目可以由地

方政府批复。在前期准备工作不足的情况下，计划管理部门也可不批复《项目建议

书》或《预可行性研究报告》，而是批复进行同意项目融资招标，这种批复也可作

为招标的依据。

3．招标准备

项目立项工作完成后，即可着手准备招标工作，主要内容有：

第一步，成立招标委员会和招标办公室。

从已有的BOT项目来看，成立招标委员会和招标办公室，对于落实项目基本条件、

加快招标进度和提高工作效率，具有十分重要的意义。招标委员会一般由政府主管

领导担任主任，计划、财政、税务、土地、价格等主管部门的主要负责人作为委员

会的成员。招标委员会的主要职责是研究招标过程中的重大事项并做出决策。招标

办公室往往设在负责办理招标具体事宜的单位，可能是行业主管部门，也可能是政