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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
湖北省猇亭区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整版完整参考答案
第I部分单选题(100题)
1.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限()
A:不少于60天
B:不少于180天
C:不少于365天
D:不少于30天
答案:D
2.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强()管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
A:自律
B:监督
C:合规
D:法制
答案:C
3.()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
A:国务院
B:中国证监会
C:中国证劵业协会
D:期货业协会
答案:C
4.以下()为套利组合应满足的条件。
A:该组合具有期望收益率
B:该组合因素灵敏度系数大于零
C:该组合因素灵敏度系数小于零
D:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0
答案:D
5.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在()个月内完成回访。
A:2个月
B:1个月
C:6个月
D:3个月
答案:B
6.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是()
A:按揭购房
B:购新车
C:存款
D:休假
答案:A
7.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业审慎地对()发表评论意见。
A:某上市公司
B:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
C:特定的分级基金
D:特定的指数期货合约
答案:B
8.()是指投资者在信息环境不确定的情况下,行为受到其他投资者的影响,模仿他人决策,或者过度依赖于舆论,而不考虑信息的行为。
A:孤立效应
B:处置效应
C:羊群效应
D:狂顶效应
答案:C
9.张自强先生是兴亚银行的金融理财师,他的客户王丽女士总是担心财富不够用,认为开源重于节流,量出为入,平时致力于财富的枳累,有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度,金融理财师张自强不应该采取的策略为()。
A:评估开源节流,提供建议
B:根据收入及储蓄目标,制定支出预算
C:慎选投资标的,分散风险
D:分析支出及储蓄目标,制定收入预算
答案:B
10.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于()。
A:收入型证券组合
B:平衡型证券组合
C:货币市场型证券组合
D:增长型证券组合
答案:D
11.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是()。
A:融资缺口=贷款平均额-核心存款平均额
B:融资缺口=-货款平均额-核心存款平均额
C:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额
D:融资缺口=-货款平均额+核心存款平均额
答案:A
12.《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。
A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:证券公司
答案:B
13.与经济周期直接相关时,行业属于()。
A:防守型行业
B:进攻型行业
C:增长型行业
D:周期型行业
答案:D
14.下列关于预算与实际的差异分析,说法正确的是()。
A:若差异很大的需要各个项目同时进行改善
B:总额差异的重要性低于细目差异
C:依据预算的分类个别分析
D:不能调整收入
答案:C
15.下列关于对冲比率的计算,正确的是()
A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量
B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量
C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小
D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量
答案:D
16.下列关于资产负债表的说法中,错误的是()。
A:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目
B:投资性房地产属于个人的金融资产
C:净资产就是资产减去负债的差额
D:资产可以包括金融资产和实物资产
答案:B
17.开盘价与最高价相等,且收盘价不等于开盘价的K线被称为()。
A:光脚阳线
B:光头阳线
C:光头阴线
D:光脚阴线
答案:C
18.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为()。
A:5%~30%
B:10%~40%
C:10%~35%
D:5%~35%
答案:D
19.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据()选择证券。
A:证券的风险与收益
B:是否配股
C:证券的流通性
D:是否分红派息
答案:A
20.下列关于时间价值与利率的说法错误的是()。
A:时间(t),是货币价值的参照系数
B:利率(或通货膨胀率(r),是影响金钱时间价值程度的衡
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