网站大量收购闲置独家精品文档,联系QQ:2885784924

湖北省猇亭区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整版完整参考答案.docxVIP

湖北省猇亭区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整版完整参考答案.docx

  1. 1、本文档共30页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!

湖北省猇亭区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整版完整参考答案

第I部分单选题(100题)

1.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限()

A:不少于60天

B:不少于180天

C:不少于365天

D:不少于30天

答案:D

2.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强()管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

A:自律

B:监督

C:合规

D:法制

答案:C

3.()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:国务院

B:中国证监会

C:中国证劵业协会

D:期货业协会

答案:C

4.以下()为套利组合应满足的条件。

A:该组合具有期望收益率

B:该组合因素灵敏度系数大于零

C:该组合因素灵敏度系数小于零

D:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

答案:D

5.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在()个月内完成回访。

A:2个月

B:1个月

C:6个月

D:3个月

答案:B

6.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是()

A:按揭购房

B:购新车

C:存款

D:休假

答案:A

7.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:某上市公司

B:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

C:特定的分级基金

D:特定的指数期货合约

答案:B

8.()是指投资者在信息环境不确定的情况下,行为受到其他投资者的影响,模仿他人决策,或者过度依赖于舆论,而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:处置效应

C:羊群效应

D:狂顶效应

答案:C

9.张自强先生是兴亚银行的金融理财师,他的客户王丽女士总是担心财富不够用,认为开源重于节流,量出为入,平时致力于财富的枳累,有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度,金融理财师张自强不应该采取的策略为()。

A:评估开源节流,提供建议

B:根据收入及储蓄目标,制定支出预算

C:慎选投资标的,分散风险

D:分析支出及储蓄目标,制定收入预算

答案:B

10.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于()。

A:收入型证券组合

B:平衡型证券组合

C:货币市场型证券组合

D:增长型证券组合

答案:D

11.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是()。

A:融资缺口=贷款平均额-核心存款平均额

B:融资缺口=-货款平均额-核心存款平均额

C:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

D:融资缺口=-货款平均额+核心存款平均额

答案:A

12.《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券公司

答案:B

13.与经济周期直接相关时,行业属于()。

A:防守型行业

B:进攻型行业

C:增长型行业

D:周期型行业

答案:D

14.下列关于预算与实际的差异分析,说法正确的是()。

A:若差异很大的需要各个项目同时进行改善

B:总额差异的重要性低于细目差异

C:依据预算的分类个别分析

D:不能调整收入

答案:C

15.下列关于对冲比率的计算,正确的是()

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

答案:D

16.下列关于资产负债表的说法中,错误的是()。

A:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

B:投资性房地产属于个人的金融资产

C:净资产就是资产减去负债的差额

D:资产可以包括金融资产和实物资产

答案:B

17.开盘价与最高价相等,且收盘价不等于开盘价的K线被称为()。

A:光脚阳线

B:光头阳线

C:光头阴线

D:光脚阴线

答案:C

18.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为()。

A:5%~30%

B:10%~40%

C:10%~35%

D:5%~35%

答案:D

19.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据()选择证券。

A:证券的风险与收益

B:是否配股

C:证券的流通性

D:是否分红派息

答案:A

20.下列关于时间价值与利率的说法错误的是()。

A:时间(t),是货币价值的参照系数

B:利率(或通货膨胀率(r),是影响金钱时间价值程度的衡

您可能关注的文档

文档评论(0)

***** + 关注
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档