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第I部分单选题(100题)
1.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据()选择证券。
A:是否分红派息
B:证券的流通性
C:是否配股
D:证券的风险与收益
答案:D
2.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流,下列不属于年金的是()。
A:每月家庭日用品费用支出
B:房赁月供
C:养老金
D:定期定额购买基金的月投资款
答案:A
3.假定张先生当前投资某项目,期限为3年,第一年年初投资100000元,第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%,那么他在3年内每年年末至少收回()元才是盈利的。
A:44386
B:33339
C:43333
D:58489
答案:D
4.如果某金融机构的总资产为10亿元,总负债为7亿元,资产加权平均久期为2年,负债加权平均久期为3年,那么久期缺口等于()。
A:0.1
B:1
C:-1
D:-0.1
答案:D
5.假设市场中存在一张面值为1000元,息票率为7%(每年支付一次利息),存续期为2年的债券,当投资者要求的必要投资回报率为10%时,投资该债券第一年的当期收益率为()。
A:0.1
B:0.05
C:0.0352
D:0.072
答案:D
6.()是对经济的弹性。
A:估值杠杆
B:利润杠杆
C:运营杠杆
D:财务杠杆
答案:C
7.下列关于教育内容表述正确的是()。
A:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要
B:教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划
C:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划
D:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划
答案:C
8.对于消费型企业,所属的风险敞口类型为()。
A:上游敞口、下游闭口型
B:上游闭口、下游闭口型
C:上游闭口、下游敞口型
D:双向敞□类型
答案:A
9.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:四
B:二
C:—
D:三
答案:B
10.在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向()申请执业资格。
A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:中国证监会派出机构
D:中国证监会
答案:B
11.客户的基本信息不包括()
A:工作单位与职务
B:投资经验
C:姓名
D:婚姻状况
答案:B
12.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少()评估一次流动性风险限额,()开展一次流动性风险压力测试。
A:每半年,每年
B:每半年,每半年
C:每年,每年
D:每年,每半年
答案:D
13.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于()。
A:平衡型证券组合
B:货币市场型证券组合
C:收入型证券组合
D:增长型证券组合
答案:D
14.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。
A:3周~3个月
B:1年或1年以上
C:3~6个月
D:不超过3周
答案:B
15.从高价跌落()时应卖出股票。
A:0.3
B:0.2
C:0.1
D:0.4
答案:C
16.某公司某年度末总资产为30000万元,流动负债为4000万元,长期负债为8000万元,该公司发行在外的股份有3000万股,每股股价为18元,则该公司的市净率为()倍。
A:3
B:2
C:18
D:4
答案:A
17.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是()
A:利率下降,股票价格下降
B:利率上升,股票价格上升
C:利率下降,股票价格上升
D:利率下降,不会影响股票价格
答案:C
18.假设市场中存在一张面值为1000元,息票率为7%(每年支付一次利息),存续期为2年的债券,当投资者要求的必要投资回报率为10%时,投资该债券第一年的当期收益率为()。
A:0.05
B:0.1
C:0.0352
D:0.0738
答案:D
19.老张是下岗工人,儿子正在上大学,且上有父母赡养,收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险,由于保险金额较高,且期限较长,其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了。
A:转移风险原则
B:合理避税原则
C:量力而行原则
D:适应性原则
答案:C
20.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并
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