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湖北省竹山县整理《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试题库（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.01

B:0.03

C:0.05

D:0.1

答案：A

2.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:保证金比例调整

B:软件故障

C:网络故障

D:定单失误

答案：A

3.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿信用风险

B:补住企业运营风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿流动风险

答案：A

4.证券分析师职业道德的十六字原则是（）。

A:独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

C:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

D:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

答案：B

5.根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（）。

A:禁止引用他人研究成果

B:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

C:信息披露

D:合理的分析和表述

答案：A

6.在测度期权价格风险的常用指标中，Delta值用来衡量（）。

A:标的资产价格变动的风险

B:时间变动的风险

C:波动率变动的风险

D:利率变动的风险

答案：A

7.某公司的流动比率是1.9，如果该公司用现金偿还部分应付账款，则该公司的流动比率将会（）。

A:无法判断

B:保持不变

C:变小

D:变大

答案：D

8.即期利率，2年期利率为2.4%,3年期利率为2.63%,5年期利率为2.73%，计算远期率:第2年到第3年,第3年至第5年分别为（）。

A:1.53，3

B:3.09，2.88

C:2.87，3

D:2.68，3.15

答案：B

9.甲公司拟收购乙公司，预计收购成功后，甲公司当年的现金流是会增加20万元，第二年和第三年的现金流量增量分别比上一年递增20%，第四年开始每年相对上一年递增7%,假定甲公司选定的投资风险回报率为8%,请问甲公司可接受的最高合并价值为（）。

A:2880万元

B:2489.71万元

C:2400万元

D:2508.23万元

答案：D

10.贴现债券又被称为（）。

A:担保债券

B:贴水债券

C:升水债券

D:保证债券

答案：B

11.在持续整理形态中，（）大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。

A:三角形

B:矩形

C:旗形

D:楔形

答案：C

12.某机构投资者计划进行为期2年的投资，预计第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次,年利率10%,则第2年年末收回的现金流现值为（）万元。

A:105

B:210

C:100

D:200

答案：C

13.如果政府减少支出和加税，采取紧缩性财政政策，那么巧曲线会向（）移动。

A:右上方向

B:右下方向

C:左上方向

D:左下方向

答案：D

14.已知A股票的预期收益率为10%，收益率的标准差为7%，B股票的预期收益率为15%，收益率的方差为6%，AB两种股票的投资股数比例为3:2,投资时每股价格比例为4:3，不考虑交易费用。两种股票收益率之间的相关系数为0.8，则两种股票的资产组合的预期收益率是（）。

A:0.1235

B:0.1167

C:0.0967

D:0.35

答案：B

15.对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一子公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（）。

A:收益现值法

B:清算价格法

C:市场法

D:重置成本法

答案：C

16.下列不属于GDP计算方法的是（）。

A:支出法

B:增加值法

C:生产法

D:收入法

答案：B

17.在反转突破形态中,（）是实际价态中出现最多的一种形态,也是最著名和最可靠的反转突破形态。

A:三重顶（底）

B:双重顶（底）

C:头肩形态

D:Ⅴ形反转

答案：C

18.一定时期内工业增加值占工业总产值的比重是指（）。

A:物价指数

B:工业增加值率

C:通货膨胀率

D:失业率

答案：B

19.择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势情况，是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨，则（）；如果判断是下跌，则（）；如果判断是震荡，则进行（）。

A:卖出清仓；买入持有；高吸低抛

B:卖出清仓；买入持有；高抛低吸

C:买入持有；卖出清仓；高抛低吸

D:买入持有；卖出清仓；高吸低抛

答案：C

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