浙江省2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试真题含答案（典型题）.docxVIP

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浙江省2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试真题含答案（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于宏观分析中行业分析的主要目的是（）。

A:分析公司在行业中的竞争地位

B:判断行业投资价值

C:揭示行业投资风险

D:预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值

答案：A

2.对于停止经营的企业一般用（）来计算其资产价值。

A:重置成本法

B:公允价值法

C:历史成本法

D:清算价值法

答案：D

3.资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。

A:中国证券业协会

B:中国结算公司

C:证监会及其派出机构

D:证券交易所

答案：C

4.根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有（）只股票以上或单值为（）万美元以上的交易。

A:15；100

B:20；50

C:15；50

D:20；100

答案：A

5.证券分析师从业人员后续职业培训学时（）学时。

A:25

B:15

C:10

D:20

答案：D

6.在K线理论认为（）是最重要的。

A:最低价

B:开盘价

C:收盘价

D:最高价

答案：C

7.美国一般将（）视为无风险利率。

A:浮动利率

B:短期国库券利率

C:长期国库券利率

D:10年期国债利率

答案：B

8.起着阻止股价继续下跌或暂时阻止股价继续下跌的价格就是（）所在的位置。

A:支撑线

B:压力线

C:切线

D:趋势钱

答案：A

9.下列属于周期型行业的是()。

A:耐用品制造业

B:公用事业

C:食品业务

D:信息技术行业

答案：A

10.1953年，经济学家（）在其发表的论文《风险最优配置中的证券作用》中，首次提出了状态证券的概念。

A:克里斯蒂安·惠更斯

B:尤金·法码

C:约翰·林特耐

D:肯尼斯·阿罗

答案：D

11.下列属于财政政策的手段是()。

A:转移支付

B:放松银根

C:利率调整

D:公开市场业务

答案：A

12.由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是()。

A:反向的

B:水平的

C:向上倾斜的

D:拱形的

答案：C

13.2010年3月5日，某年息率6%,面值100元,每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日，如市场净报价为96元，（按ATC/180计算）则实际支付价格为（）。

A:98.05

B:98.07

C:97.07

D:97.05

答案：D

14.某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权,权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳,卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权进行对冲了结。已知每手小麦合约为5000蒲式耳,则该投资者盈亏情况是（）美元。

A:亏损1250

B:盈利1250

C:盈利1500

D:亏损250

答案：B

15.根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

A:遵循独立、客观、公平、审慎原则

B:证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

C:建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理

D:将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

答案：B

16.下面关于社会融资总量的说法，错误的是（）。

A:指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额

B:期初、期末余额的差额

C:存量概念

D:各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计算

答案：C

17.（）是公司法人治理结构的基础。

A:完善的独立董事制度

B:有效的股东大会制度

C:董事会权利的合理界定与约束

D:规范的股权结构

答案：B

18.证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

A:证券研究报告发布抽查机制

B:证券研究报告发布不定期检查机制

C:证券研究报告发布定期送审机制

D:证券研究报告发布审阅机制

答案：D

19.股票在上涨趋势初期。若成交量随股价上涨而放大.则涨势已成，投资者可（）。

A:加仓

B:减仓

C:持有

D:建仓

答案：A

20.概率是对随机事件发生的可能性的度量，一般以一个在（）之间的实数表示一个事件发生的可能性大小。

A: