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江西省余干县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题题库带答案（名师推荐）

第I部分单选题（100题）

1.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:统计量

B:样本

C:常模

D:总体

答案：D

2.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:6.25

B:4

C:0.8

D:5

答案：B

3.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债比率

B:资产负债率

C:股东权益比率

D:长期负债率

答案：B

4.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:双向敞口类型

答案：D

5.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:橙色预警法

B:红色预警法

C:黑色预警法

D:蓝色预警法

答案：D

6.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不一定

B:不可能

C:可能

D:一定

答案：C

7.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。

A:不能调整收入

B:依据预算的分类个别分析

C:若差异很大的需要各个项目同时进行改善

D:总额差异的重要性低于细目差异

答案：B

8.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司管理水平

B:产品数量

C:公司盈利

D:市场风险

答案：D

9.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:一万以上十万以下

B:五万以上二十万以下

C:一万以上五万以下

D:五万以上十万以下

答案：A

10.关于MVA，以下说法中错误的是（）。

A:MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现

B:MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值

C:MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标

D:MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额

答案：B

11.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:多部门人员分别独立实施

B:多部门人员共同实施

C:专门委员会实施

D:专门人员独立实施

答案：D

12.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

B:相信市场是有效的

C:相信市场是强有效的

D:相信市场是弱有效的

答案：B

13.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:过度自信

B:心理账户

C:损失厌恶效应

D:羊群效应

答案：D

14.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

A:证实偏差

B:心理账户

C:框定偏差

D:过度自信

答案：A

15.从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

A:替代产品

B:需求方

C:潜在入侵者

D:供给方

答案：D

16.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于30天

C:不少于180天

D:不少于365夭

答案：B

17.波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。

A:比例

B:时间

C:形态

D:规模

答案：C

18.公司分析的主要内容不包括（）。

A:重大事项分析

B:基本分析

C:前景分析

D:财务分析

答案：C

19.公司分析的主要内容不包括（）。

A:基本分析

B:前景分析

C:重大事项分析

D:财务分析

答案：B

20.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

B:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

C:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

D:《上市公司股权分置改革管理办法》

答案：D

21.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:保值型、增值型、平衡型等

B:收入型、增长型、指数化型等

C:国际型、国内型、混合型等

D:激进型、稳健性、均衡型等

答案：B

22.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确