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河南省孟津县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库及参考答案（新）

第I部分单选题（100题）

1.关于MVA，以下说法中错误的是（）。

A:MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现

B:MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值

C:MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额

D:MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标

答案：B

2.老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。

A:合理避税原则

B:量力而行原则

C:转移风险原则

D:适应性原则

答案：B

3.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:增长型证券组合

B:货币市场型证券组合

C:平衡型证券组合

D:收入型证券组合

答案：A

4.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

B:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

C:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

D:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

答案：B

5.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:有效证券组合

B:优化证券组合

C:无效证券组合

D:投资证券组合

答案：A

6.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:信用风险

B:系统风险

C:非系统风险

D:市场风险

答案：A

7.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证劵业协会

B:中国证监会

C:期货业协会

D:国务院

答案：A

8.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A:30.62万元

B:59.18万元

C:45.53万元

D:67.04万元

答案：C

9.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:40万元

B:70万元

C:50万元

D:60万元

答案：B

10.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:法院

B:中囯证监会及其派出机构

C:司法机关

D:公安机关

答案：C

11.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:3

B:-3

C:-5

D:-8

答案：C

12.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:客户的资产状况

B:交谈和数据调查表相结合

C:从业人员与客户的交谈

D:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

答案：D

13.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿企业运营风险

B:补偿信用风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿流动风险

答案：B

14.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:偶然衰退

B:自然衰退

C:相对衰退

D:绝对衰退

答案：A

15.面对损失,人们表现为（）。

A:冒险

B:避险

C:风险寻求

D:风险厌恶

答案：C

16.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

B:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

答案：C

17.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:四

C:—

D:二

答案：D

18.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:目的性原则是税收规划的根本原则

B:因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

C:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

D:税收规划的前提是依法纳税

答案：B

19.某人要想在5年后本利和为1000元，按单利计息