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河南省孟津县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题题库附答案（B卷）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每年，每年

B:每半年，每半年

C:每半年，每年

D:每年，每半年

答案：D

2.某公司去年股东自由现金流量，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。

A:300000000

B:525000000

C:9375000

D:187500000

答案：B

3.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

B:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

C:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

D:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

答案：B

4.下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。

A:周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

B:周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小

C:周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

D:周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态

答案：C

5.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。

A:衰老期

B:形成期

C:成熟期

D:成长期

答案：A

6.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:三

C:四

D:二

答案：D

7.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:指数化投资管理与积极型股票投资策略

B:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

C:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

D:指数化投资管理与消极型股票投资策略

答案：A

8.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,58元

B:63元，66元

C:52元,58元

D:63元,52元

答案：D

9.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:四

C:—

D:三

答案：A

10.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:640

B:650

C:680

D:670

答案：D

11.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿企业运营风险

B:补偿信用风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿流动风险

答案：B

12.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:经济前景

B:收益率

C:过去的组合集中倩况

D:组合在战略层面的重要性

答案：C

13.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:四

C:三

D:二

答案：D

14.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.3

B:0.1

C:0.2

D:0.4

答案：B

15.（）是对经济的弹性。

A:财务杠杆

B:估值杠杆

C:运营杠杆

D:利润杠杆

答案：C

16.流动性风险控制指标主要有（）。

A:流动性比率