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甘肃省清水县内部使用《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题及答案【各地真题】

第I部分单选题（100题）

1.及时快速地跟踪市场变化，不断发现能够提供超额收益的新的统计模型，寻找新的交易机会，这体现出量化投资分析的（）特点。

A:分散化

B:及时性

C:准确性

D:纪律性

答案：B

2.假设在资本市场中平均风险股票报酬率为14％，权益市场风险溢价为4％，某公司普通股β值为1．5。该公司普通股的成本为（）。

A:0.18

B:0.06

C:0.2

D:0.16

答案：D

3.有关零增长模型，下列说法正确的是（）。

A:零增长模型决定普通股票的价值是不适用的

B:零增长模型在任何股票的定价中都有用

C:在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，因为大多数优先股支付的股利是固定的

D:零增长模型的应用没有限制，假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的

答案：C

4.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国基金业协会

D:国务院监督管理机构

答案：B

5.及时快速地跟踪市场变化，不断发现能够提供超额收益的新的统计模型，寻找新的交易机会，这体现出量化投资分析的（）特点。

A:纪律性

B:准确性

C:及时性

D:分散化

答案：C

6.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。

A:证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

B:证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

C:证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

D:证券分析师必须以真实姓名执业

答案：B

7.下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。

A:公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度

B:公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度

C:可转换债券的票面利率大于市场利率

D:可转换债券的票面利率大小于市场利率

答案：A

8.以下为实值期权的是（）。

A:执行价格为300元/吨，市场价格为350元/吨的小麦卖出看跌期权

B:执行价格为300元/吨，市场价格为350元/吨的小麦买入看涨期权

C:执行价格为300元/吨，市场价格为350元/吨的小麦买入看跌期权

D:执行价格为350元/吨，市场价格为300元/吨的小麦买入看涨期权

答案：B

9.（）是技术分析的理论基础。

A:黄金分割理论

B:波浪理论

C:形态理论

D:道氏理论

答案：D

10.某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权,权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳,卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权进行对冲了结。已知每手小麦合约为5000蒲式耳,则该投资者盈亏情况是（）美元。

A:亏损1250

B:盈利1500

C:盈利1250

D:亏损250

答案：C

11.债券的净价报价是指()。

A:全价报价减累积应付利息

B:累计应付利息报价

C:现金流贴现值报价

D:本金报价

答案：A

12.下列关于误差修正模型的优点，说法错误的是（）。

A:消除了变是可能存在的趋势因素，从而避免了虚假回归问题

B:误差修正项的引入保证了变量水平值的信息没有被忽视

C:消除模型可能存在的多重共线性问题

D:所有变量之间的关系都可以通过误差修正模型来表达

答案：D

13.下列时间序列中，（）是基本的时间顺序。

A:点指标时间序列

B:相对指标时间序列

C:平均指标时间序列

D:总量指标时间序列

答案：D

14.王先生存入银行10000元、2年期定期存款，年利率为5%，那么按照单利终值和复利终值的两种计算方王先生在两年后可以获得的本利和分别为（）元。（不考虑利息税）

A:11000；11000

B:10500；11025

C:10500；11000

D:11000；11025

答案：D

15.套期保值的本质是（）。

A:获益

B:风险对冲

C:保本

D:流动性

答案：B

16.1975年，美国经济学家戈登记(RobertJ．Gordon)提出的衡量通货膨胀的最佳指标是（）。

A:综合物价指数

B:核心消费价格指数

C:生