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河南省南召县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题完整题库【突破训练】

第I部分单选题（100题）

1.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:处置效应

B:孤立效应

C:羊群效应

D:狂顶效应

答案：C

2.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:GDP

B:利率

C:失业率

D:库存量

答案：B

3.王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。

A:40

B:30

C:70

D:200

答案：A

4.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

答案：D

5.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞口类型

答案：A

6.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

D:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：B

7.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:K线类

B:波浪类

C:切线类

D:形态类

答案：B

8.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:证券投资顾问人员个人名义

B:投资顾问妻子

C:公司账户

D:投资顾问父母

答案：C

9.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:公司分析

B:产业分析

C:地域经济

D:股份分析

答案：A

10.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:买入

B:卖出

C:满仓

D:清仓

答案：A

11.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:制度因素

B:市场因素

C:政策因素

D:宏观经济环境

答案：C

12.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:永久目标

B:长期目标

C:短期目标

D:中期目标

答案：B

13.按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A:长久目标

B:临时目标

C:短期目标

D:中期目标

答案：D

14.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:四

B:二

C:一

D:三

答案：B

15.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于30天

C:不少于180天

D:不少于365夭

答案：B

16.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不可能

B:一定

C:不一定

D:可能

答案：D

17.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

答案：A

18.张先生每月的生活支出为5000元，每月还贷支出为2000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。

A:40000

B:7000

C:21000

D:15000

答案：C

19.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:过度自信

B:前景理论

C:预期效用理论

D:心理账户

答案：D

20.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:特征线

B:证券市场线

C:资本市场线

D: