河南省2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全附参考答案（基础题）.docxVIP

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河南省2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全附参考答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:企业文化特征

B:产品市场占有率

C:技术水平

D:质量水平

答案：B

2.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:有效边界

B:集合

C:可行域

D:区间

答案：A

3.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:发行主体

B:付息方式

C:发行额度

D:债券形态

答案：A

4.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:按揭买房

B:购置新车

C:休假

D:建立退休基金

答案：D

5.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:3

B:1

C:10

D:7

答案：A

6.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，保守型

B:标准指数法，保守型

C:标准指数法，积极型

D:指数法，积极型

答案：D

7.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数小于零

B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合具有期望收益率

答案：B

8.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头或书面

C:口头

D:口头和书面

答案：A

9.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:须在审批日期货价格限制范围内

B:必须为审批前一交易日的结算价

C:不受审批日涨跌停板限制

D:必须为审批前一交易日的收盘价

答案：A

10.在市场风险的分析中，久期也称为（）。

A:缺口期

B:检验期

C:持续期

D:风险控制期

答案：C

11.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:52元,58元

B:63元,52元

C:63元,58元

D:63元，66元

答案：B

12.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:中国证券业协会

B:国务院监督管理机构

C:证券公司

D:中国证监会

答案：A

13.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。

A:不能调整收入

B:依据预算的分类个别分析

C:总额差异的重要性低于细目差异

D:差异很大的需要各个项目同时进行改善

答案：B

14.最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。

A:1；6

B:1；3

C:3；6

D:3；5

答案：C

15.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:43333

B:33339

C:58489

D:44386

答案：C

16.（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A:风险偏好

B:风险意识

C:风险认知度

D:实际风险承受能力

答案：A

17.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

B:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

D:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

答案：B

18.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:二

C:三

D:四

答案：B

19.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:相对比较法

B:经济増加值法

C:现金流量贴现法

D:重置成本法

答案：C

20.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:交易本身

B:偿债能力

C:公司评级

D:信用状况

答案：A