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湖北省潜江市完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试附答案（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:压力线

B:黄金分割线

C:支撑线

D:趋势线

答案：D

2.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:食、住

B:普通娱乐休闲

C:医疗

D:本息还贷支出预算

答案：D

3.客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A:消费支出较高

B:投资收入较低

C:消费支出较低

D:投资收入较高

答案：A

4.张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。

A:14486.56

B:156454.9

C:144865.6

D:67105.4

答案：C

5.一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。

A:收入

B:年龄

C:家庭地位

D:财富

答案：C

6.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A:被动型投资策略

B:战略性投资策略

C:战术性投资策略

D:主动型投资策略

答案：D

7.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

B:资本市场没有摩擦

C:资本市场不可分割

D:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

答案：C

8.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:收入型证券组合

B:增长型证券组合

C:平衡型证券组合

D:货币市场型证券组合

答案：B

9.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:5％～30％

B:10％～35％

C:10％～40％

D:5％～35％

答案：D

10.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:活期存款

B:房产

C:短期国库券

D:货币市场基金

答案：B

11.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A:盈利能力下降

B:资产过于集中

C:所发行的股票价格下跌

D:某项业务风险水平增加

答案：C

12.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:专家判断法

B:历史模型法

C:压力测试法

D:信用评分法

答案：A

13.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1538793.47元

B:年金终值为1438793.47元

C:年金终值为1738793.47元

D:年金终值为1638793.47元

答案：D

14.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A:8052.55

B:7052.55

C:8500

D:7500

答案：A

15.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券公司

B:证券交易所

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

16.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国进出口银行

B:中国农业发展银行

C:国家开发银行

D:中国人民银行

答案：D

17.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:证监会

B:董事会

C:理事会

D:监事会

答案：B

18.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:双向敞口类型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：C

19.供给曲线代表的是（）。

A:厂商愿意并且能够提供的数量

B:厂商能够提供的数量

C:厂商的生产数量

D:厂商愿意提供的数量

答案：A

20.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:常住居民

B:常住居民但不包括外国人

C:国外居民

D:国内居民

答案：A

21.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:本公司

B:交易所

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

22.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:政府债券、金融债券、公司债券

B:政府债券、公司债券、金融债券

C:金融债券、公司债券、政府债券

D:公司债券