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湖北省点军区整理《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试王牌题库【含答案】

第I部分单选题（100题）

1.当中央银行想刺激经济时，会增加货币投入量，使可贷资金的供给增加，此时利率()。

A:下降

B:不确定

C:上升

D:不变

答案：A

2.一个口袋中有7个红球3个白球，从袋中任取一任球，看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球，然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。

A:45493

B:45488

C:45503

D:45483

答案：B

3.下列关于景气指数的说法中，错误的是()。

A:景气指数低于100，表明其处于下降或恶化，处于不景气状态

B:通常以100为临界值，范围在0～100点

C:景气指数又称景气度

D:景气指数高于100，表明调查对象的状态趋予上升或改善，处于景气状态

答案：B

4.债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。

A:浮动债券

B:固定利率债券

C:息票累计债券

D:附息债券

答案：C

5.()的理论基础是经济学的一价定律。

A:绝对估值

B:相对估值

C:风险中性定价

D:无套利定价

答案：D

6.《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，如果存在活跃交易的市场，则以市场报价为金融工具的（）。

A:内在价值

B:市场价格

C:贴现值(折现值)

D:公允价值

答案：D

7.某机构投资者计划进行为期2年的投资，预计第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次,年利率10%,则第2年年末收回的现金流现值为（）万元。

A:100

B:200

C:210

D:105

答案：A

8.下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（）。

A:应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

B:应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

C:不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

D:证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

答案：D

9.下列选项中，不属于产品竞争能力分析的是（）。

A:质量优势

B:公司从业人员素质和创新能力

C:技术优势

D:成本优势

答案：B

10.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A:中国证监会

B:证券交易所

C:地方证券监管部门

D:以上都不是

答案：B

11.市政债的定价不得高于同期限银行储蓄定期存款利率的（）

A:0.45

B:0.4

C:0.3

D:0.35

答案：B

12.行为金融理论中的BSV模型认为()。

A:投资者善于调整预测模型

B:投资者可能存在保守性偏差

C:无信息的投资者不存在判偏差

D:投资者对所掌握的信息过度自信

答案：B

13.下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。

A:证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

B:证券分析师只能于一家证券公司执业

C:证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见

D:证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

答案：C

14.某企业有一张带息期票，面额为1200元，票面利率4%,出票日期6月15日，8月14日到期（共60天），票据到期时，出票人应付的本利和即票据终值为（）。

A:1208

B:1206

C:1204

D:1202

答案：A

15.股票未来收益的现值是股票的（）。

A:内在价值

B:账面价值

C:清算价值

D:票面价值

答案：A

16.王先生存入银行10000元、2年期定期存款，年利率为5%，那么按照单利终值和复利终值的两种计算方王先生在两年后可以获得的本利和分别为（）元。（不考虑利息税）

A:10500；11025

B:11000；11025

C:10500；11000

D:11000；11000

答案：B

17.以下属于财政政策的是（）。

A:调节国民收入中消费与储蓄的比例

B:转移支付制度

C:通过控制货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡

D:引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置

答案：B

18.下列说法中错误的是（）。

A:分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息

B:公司调研是基本分析的重要环节

C