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河北省开平区完整版《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试真题题库参考答案

第I部分单选题（100题）

1.下列关于行业密集度的说法中，错误的是()。

A:CR。越大，说明这一行业的集中度越低

B:行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业总数

C:行业集中度(CR)一般以某一行业排名前4位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总销售额的比例来度量

D:在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标

答案：A

2.以下政策可以扩大社会总需求的是（）。

A:减少转移性支出

B:降低投资支出水平

C:提高税率

D:实行税收优惠

答案：D

3.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即是债券收益率曲线

B:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

C:收益率曲线总是斜率大于0

D:它反映了债券偿还期限与收益的关系

答案：C

4.资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，那么这些人指的是（）。

A:经营管理者

B:中小股东

C:大股东

D:债权人

答案：D

5.基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、货款利率，即基准利率，又称法定利率。影晌基准利率的主要因素是（）。

A:货币政策

B:居民消费水平

C:财政政策

D:市场价格

答案：A

6.某公司的净资产为1000万元，净利润为100万元，该公司的净资产收益率为()。

A:0.09

B:0.08

C:0.11

D:0.1

答案：D

7.关于证券投资策略，下列说法正确的是（）。

A:选择什么样的投资策略与市场是否有效无关

B:如果市场是无效的，可以采取被动型投资策略

C:如果市场是有效的，可以采取主动型投资策略

D:如果市场是有效的，可以采取被动型投资策略

答案：D

8.《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（），则将其划入该业务相对应的类别。

A:0.5

B:0.6

C:0.3

D:0.75

答案：A

9.证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神。切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这体现了证券分析师的()原则。

A:独立诚信

B:勤勉尽职

C:公正公平

D:谨慎客观

答案：B

10.单一证券或组合的收益与市场指数收益（）。

A:具有三次函数关系

B:不相关

C:具有二次函数关系

D:线性相关

答案：D

11.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:网络故障

B:软件故障

C:保证金比例调整

D:定单失误

答案：C

12.夏普比率、特雷诺比率、詹森α与CAPM模型之间的关系是（）。

A:夏普比率不以CAPM为基础

B:詹森α不以CAPM为基础

C:特雷诺比率不以CAPM为基础

D:三种指数均以CAPM模型为基础

答案：D

13.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，经验数据表明，成长期与成熟期的分界线为（）。

A:0.2

B:0.15

C:0.1

D:0.3

答案：B

14.JJ检验一般用于()。

A:单变量协整关系的检验

B:平稳时间序列的检验

C:多变量协整关系的检验

D:非平稳时间序列的检验

答案：C

15.概率是对随机事件发生的可能性的度量，一般以一个在（）之间的实数表示一个事件发生的可能性大小。

A:-1至1

B:0到1

C:-1到0

D:1到2

答案：B

16.以下说法中错误的是（）。

A:证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

B:证券分析师必须以真实姓名执业

C:证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

D:证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

答案：D

17.风险控制部门或投资者对证券投资进行风险控制时，通常会控制()证券的投资比例。

A:β系数过高

B:a系数过低

C:a系数过高

D:β系数过低

答案：A

18.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用,两者之间之听以能相互转化,其主要原因是（）。

A:持有成本

B:机构用力

C:筹码分布

D:心理因素

答案：D

19.以下指标，不宜对固定资产更新变化较快的公司进行估值的是（）。

A:市净率

B:股价/销售额比率

C:市盈率

D:经济增加值与利息折旧摊销前收入比

答案：D

20.下列各项中，符合葛兰威尔卖出法则的是（）。

A:股价朝着平均线方向上升，并突破平均线持续上升，平