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湖北省广水市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题大全附参考答案（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:宏观经济环境

C:市场因素

D:制度因素

答案：A

2.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:事前回避制度

C:分类经营制度

D:自动回避制度

答案：A

3.证券估值是对证券（）的评估。

A:价格

B:收益率

C:价值

D:波动性

答案：C

4.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:股份分析

B:公司分析

C:产业分析

D:地域经济

答案：B

5.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:狂顶效应

C:羊群效应

D:处置效应

答案：C

6.指数化的方法不包括（）。

A:分层抽样法

B:方差最小化法

C:样本法

D:优化法

答案：C

7.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:风险最小

B:收入稳定

C:价格稳定

D:期限较短

答案：D

8.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:投资主办人

B:证券投资咨询

C:一般证券业务

D:证券经纪业务营销

答案：B

9.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

B:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

C:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

D:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

答案：B

10.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:増长型行业

B:进攻型行业

C:周期型行业

D:防守型行业

答案：A

11.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:-DA×VA×△R／（1+R）

B:DA×VA／△R×（1+R）

C:-DA×VA／R×（1+R）

D:DA×VA×△R／（1+R）

答案：A

12.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

B:全部利率反向变化

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

D:价格走向与预期相反

答案：A

13.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:收益的不稳定

B:交易成本和管理费用最大化

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：C

14.下列关于资产负债表的表述错误的是（）。

A:净资产就是资产减去负债

B:分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础

C:当负债相对于所有者权益过高时,个人就容易出现财务危机

D:活期存款、股票、债券、基金等变现较快,属于流动资产

答案：D

15.流动性风险控制指标主要有（）。

A:净稳定资金率

B:净资产利润率

C:资产负债率

D:流动性比率

答案：A

16.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上五倍以下

B:二倍以上五倍以下

C:二倍以上十倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案：D

17.下列不属于银行产品的是（）。

A:一年以内的银行理财产品

B:活期存款

C:货币式基金

D:通知存款

答案：C

18.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:7

B:10

C:1

D:3

答案：D

19.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）

A:通货膨胀率

B:时间

C:自身价值

D:单利和复利

答案：C

20.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:某上市公司

B:特定的分级基金

C:特定的指数期货合约

D:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

答案：D

21.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按