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江西省永丰县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库附参考答案AB卷.docxVIP

江西省永丰县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库附参考答案AB卷.docx

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江西省永丰县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库附参考答案AB卷

第I部分单选题(100题)

1.假设市场中存在一张面值为1000元,息票率为7%(每年支付一次利息),存续期为2年的债券,当投资者要求的必要投资回报率为10%时,投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.1

B:0.0738

C:0.05

D:0.0352

答案:B

2.某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件,单位产品材料用量为3千克/件,期初材料库存量800千克,第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10%安排季末存量,预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元/千克,则该企业第一季度材料采购的金额为()元。

A:40800

B:60000

C:45600

D:26400

答案:A

3.债项评级是对()的特定风险进行计量和评价,以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:偿债能力

B:交易本身

C:信用状况

D:公司评级

答案:B

4.简单型消扱投资策略的缺点是()。

A:交易成本和管理费用最大化

B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:收益的不稳定

答案:C

5.6月份,大豆现货价格为700美分/蒲式耳,某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌,故卖出10月份大豆美式看涨期权,执行价格为740美分/蒲式耳,权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有()。

A:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

答案:C

6.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。

A:—

B:四

C:二

D:三

答案:C

7.对于加工型企业,所属的风险敞口类型为()。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:双向敞□类型

答案:D

8.基本分析中自上而下的分析流程是()。

A:公司估值分析—公司财务分析

B:区域分析—产业分析—宏观分析

C:行业分析—宏观分析—公司分析

D:宏观经济分析—行业分析—公司分析

答案:D

9.()是对剩余流动性的弹性。

A:利润扛杆

B:财务扛杆

C:运营扛杆

D:估值扛杆

答案:D

10.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用()通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头和书面

C:口头

D:口头或书面

答案:A

11.()指投资人在处置股票时,倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票,即“出赢保亏”效应。

A:处置效应

B:羊群效应

C:孤立效应

D:狂顶效应

答案:A

12.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。

A:二

B:三

C:一

D:四

答案:A

13.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:远期交易

B:挂钩不同标的资产的理财产品

C:股指期货

D:利率互换

答案:B

14.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物,预计3个月后收到1000万美元的货款,假如当前汇率为1美元=93日元,商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元,因此建议该日本出口商(),以对冲汇。

A:在93价位建立日元/美元的货币期货的多头头寸

B:在93价位建立日元/美元的货币期货的空头头寸

C:在90价位建立日元/美元的货币期货的多头头寸

D:在90价位建立日元/美元的货币期货的空头头寸

答案:A

15.可积累的财产达到巅峰,要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的()阶段。

A:家庭形成期

B:家庭衰老期

C:家庭成长期

D:家庭成熟期

答案:D

16.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证券监督管理委员会

B:中国证监会

C:中国银监会

D:中国证券业协会

答案:D

17.某电器商城进行清仓大甩卖,宣称价值1万元的商品,采取分期付款的方式,3年结清,假设利率为12%的单利。该商品每月付款额为()元。

A:378

B:369

C:374

D

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