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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
江西省永丰县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库附参考答案AB卷
第I部分单选题(100题)
1.假设市场中存在一张面值为1000元,息票率为7%(每年支付一次利息),存续期为2年的债券,当投资者要求的必要投资回报率为10%时,投资该债券第一年的当期收益率为()。
A:0.1
B:0.0738
C:0.05
D:0.0352
答案:B
2.某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件,单位产品材料用量为3千克/件,期初材料库存量800千克,第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10%安排季末存量,预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元/千克,则该企业第一季度材料采购的金额为()元。
A:40800
B:60000
C:45600
D:26400
答案:A
3.债项评级是对()的特定风险进行计量和评价,以反映客户违约后估计的债项损失大小。
A:偿债能力
B:交易本身
C:信用状况
D:公司评级
答案:B
4.简单型消扱投资策略的缺点是()。
A:交易成本和管理费用最大化
B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况
C:放弃从市场环境变化中获利的可能
D:收益的不稳定
答案:C
5.6月份,大豆现货价格为700美分/蒲式耳,某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌,故卖出10月份大豆美式看涨期权,执行价格为740美分/蒲式耳,权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有()。
A:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳
B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳
C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳
D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳
答案:C
6.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:—
B:四
C:二
D:三
答案:C
7.对于加工型企业,所属的风险敞口类型为()。
A:上游闭口、下游敞口型
B:上游敞口、下游闭口型
C:上游闭口、下游闭口型
D:双向敞□类型
答案:D
8.基本分析中自上而下的分析流程是()。
A:公司估值分析—公司财务分析
B:区域分析—产业分析—宏观分析
C:行业分析—宏观分析—公司分析
D:宏观经济分析—行业分析—公司分析
答案:D
9.()是对剩余流动性的弹性。
A:利润扛杆
B:财务扛杆
C:运营扛杆
D:估值扛杆
答案:D
10.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用()通知方式提出解除协议。
A:书面
B:口头和书面
C:口头
D:口头或书面
答案:A
11.()指投资人在处置股票时,倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票,即“出赢保亏”效应。
A:处置效应
B:羊群效应
C:孤立效应
D:狂顶效应
答案:A
12.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:二
B:三
C:一
D:四
答案:A
13.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A:远期交易
B:挂钩不同标的资产的理财产品
C:股指期货
D:利率互换
答案:B
14.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物,预计3个月后收到1000万美元的货款,假如当前汇率为1美元=93日元,商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元,因此建议该日本出口商(),以对冲汇。
A:在93价位建立日元/美元的货币期货的多头头寸
B:在93价位建立日元/美元的货币期货的空头头寸
C:在90价位建立日元/美元的货币期货的多头头寸
D:在90价位建立日元/美元的货币期货的空头头寸
答案:A
15.可积累的财产达到巅峰,要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的()阶段。
A:家庭形成期
B:家庭衰老期
C:家庭成长期
D:家庭成熟期
答案:D
16.风险揭示书的内容和格式由()制定。
A:中国证券监督管理委员会
B:中国证监会
C:中国银监会
D:中国证券业协会
答案:D
17.某电器商城进行清仓大甩卖,宣称价值1万元的商品,采取分期付款的方式,3年结清,假设利率为12%的单利。该商品每月付款额为()元。
A:378
B:369
C:374
D
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