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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
河北省赵县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题(A卷)
第I部分单选题(100题)
1.下列关于股息贴现模型的说法,正确的是()。
A:未考虑资本利得
B:隐含地包括了资本利得
C:使得资本利得限制在最小值
D:包含了税后的资本利得
答案:B
2.在市场风险管理流程中,经()或其授权的专门委员会批准,才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。
A:证监会
B:监事会
C:董事会
D:理事会
答案:C
3.()指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。
A:确定性效应
B:反射效应
C:隔离效应
D:框定效应
答案:C
4.证券产品选择的步骤是()。
A:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略
B:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略
C:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品
D:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品
答案:C
5.下列关于金融泡沫说法错误的是()。
A:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测
B:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候,这往往会让大多数投资者猝不及防
C:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪,投机盛行
D:股市暴跌发生时的私人部门(个人与企业)债务比率往往很高
答案:A
6.简单型消扱投资策略的缺点是()。
A:交易成本和管理费用最大化
B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况
C:收益的不稳定
D:放弃从市场环境变化中获利的可能
答案:D
7.假设其他条件保持不变,则下列关于利率风险的表述,正确的是()。
A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券,其债券利率风险增加
B:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险
C:购买票面利率为3%的国债,当期资金成本为2%,则该交易不存在利率风险
D:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益
答案:B
8.()对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:国务院
D:期货业协会
答案:A
9.()是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好,就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。
A:时间偏好
B:过度自信
C:心理账户
D:损失厌恶
答案:A
10.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。
A:多部门人员共同实施
B:多部门人员分别独立实施
C:专门委员会实施
D:专门人员独立实施
答案:D
11.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征()。
A:离散性
B:对称性
C:集中性
D:均匀变动性
答案:A
12.下列各项中。不属于心理账户效应的是()。
A:成本与损失的不等价
B:沉没成本效应
C:赌场资金效应
D:晕轮效应
答案:D
13.证券公司应至少()开展一次流动性风险压力测试,分析其承受短期和中长期压力情景的能力。
A:每月
B:每年
C:每半年
D:每季度
答案:C
14.下列关于预算与实际的差异分析,说法正确的是()。
A:若差异很大的需要各个项目同时进行改善
B:总额差异的重要性低于细目差异
C:依据预算的分类个别分析
D:不能调整收入
答案:C
15.“当形成一种股市将持续上涨的信念时,投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受,而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。
A:证实偏差
B:过度自信
C:心理账户
D:框定偏差
答案:A
16.()是指投资者在信息环境不确定的情况下,行为受到其他投资者的影响,模仿他人决策,或者过度依赖于舆论,而不考虑信息的行为。
A:处置效应
B:狂顶效应
C:孤立效应
D:羊群效应
答案:D
17.人们越不喜欢现在。时间偏好就()。
A:越高
B:不确定
C:越低
D:不变
答案:C
18.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是()。
A:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关
B:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关
C:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关
D:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关
答案:B
19.在现金管理中,年度支出预算等于()。
A:年度收入—年度支出
B:年度收入—年储蓄目标
C:年储蓄目标—年度支出
D:年度收人—上一年支出
答案:B
20.目前
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