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股票发行承销合同（A股）5篇

篇1

合同编号：【编号】

甲方：【发行人全称】（以下简称“发行人”）

乙方：【承销商全称】（以下简称“承销商”）

鉴于发行人有意愿通过公开发行A股股票的方式筹集资金，承销商愿意接受发行人的委托，承担本次股票发行的承销工作。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及其他相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就本次股票发行承销事宜达成如下协议：

第一章合同双方

第二章股票发行与承销

一、发行人本次拟公开发行的股票种类、数量、价格等事项，以相关政府部门或监管机构的批准文件为准。

二、承销商将按照国家法律法规及政策规定的方式和程序进行本次股票发行的承销工作。承销方式可采用包销或代销方式，具体方式由双方根据发行人实际情况及市场状况共同协商确定。

三、发行人应保证其发行的股票符合国家法律法规及政策的规定，具备合法性、真实性和有效性。承销商有权对发行人的资信状况进行调查和评估。

四、承销商应按照本合同约定承担承销义务，按时完成股票发行工作。在承销过程中，承销商应勤勉尽责，遵守行业规范，保护投资者的合法权益。

第三章发行条件与认购方式

一、本次股票发行的条件包括发行人的业绩、财务状况、公司治理结构等事项应符合国家法律法规及监管要求。双方应共同确保本次股票发行的各项条件得到落实和满足。

二、认购方式应遵循公开、公平、公正的原则，具体认购方式由承销商根据市场情况和投资者需求确定。发行人应配合承销商做好本次股票发行的宣传推介工作。

三、投资者认购本次公开发行的股票应遵守相关法律法规及政策规定，不得存在违反市场公平交易原则的行为。

第四章权利义务与违约责任

一、发行人的权利：

（一）对承销商履行本合同的情况进行监督；

（二）按照本合同约定向承销商支付相关费用；

（三）其他符合法律法规规定的权利。

二、发行人的义务：

（一）保证本次股票发行的合法性、真实性和有效性；

（二）及时向承销商提供有关文件和资料；

（三）按照本合同约定支付相关费用；

（四）其他符合法律法规规定的义务。

三、承销商的权利：

（一）按照本合同约定收取相关费用；

（二）对发行人的资信状况进行调查和评估；

（三）其他符合法律法规规定的权利。

四、承销商的义务：

（一）按照本合同约定承担承销义务；

（二）按时完成股票发行工作；

（三）勤勉尽责，遵守行业规范；

（四）保护投资者的合法权益；

（五）其他符合法律法规规定的义务。若合同双方中的任何一方未能履行其在本合同中的义务，均应承担违约责任。违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因其违约给守约方造成的一切损失。若因违约导致本合同无法履行或解除，违约方应承担相应的法律责任。若因不可抗力导致合同无法履行或无法按时履行，双方均不承担违约责任。不可抗力事件包括但不限于自然灾害、政府行为等无法预见的事件。遇到不可抗力事件时，双方应及时沟通并协商解决。若因市场环境发生重大变化或其他特殊原因需要变更或解除本合同，双方应友好协商并签订书面协议。未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除本合同。本合同未尽事宜由双方协商解决。协商不成的，双方可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。本合同自双方签字盖章之日起生效，合同一式两份，甲乙双方各执一份。本合同的签订、履行和解释均适用中华人民共和国法律。本合同的修改必须以书面形式进行并得到双方的有效确认。本合同的任何修改或补充协议作为本合同的组成部分具有同等法律效力。

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟在中国境内发行A股股票，乙方同意作为本次发行的承销商，为股票发行提供承销服务。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，达成如下合同协议：

一、定义与解释

1.股票发行：指甲方通过公开市场方式发行其A股股票的行为。

2.承销商：指乙方，作为甲方本次股票发行的承销机构，负责股票的发行工作。

3.发行价格：指本次股票公开发行的每股价格。

4.发行数量：指本次股票公开发行的股份数量。

二、承销方式

本次股票发行采用余额包销的方式，即乙方作为承销商，在股票发行认购不足时，承担剩余股票的认购。

三、承销期限

1.本次股票发行的承销期自本合同生效之日起不超过XX个月。

2.若承销期满