2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案 .pdfVIP

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答

案

单选题（共45题）

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、

行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A.中囯证监会及其派出机构

B.司法机关

C.公安机关

D.法院

【答案】B

2、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

3、证券产品买进时机选择的策略（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

4、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推

广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

5、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包

括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

6、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

7、市盈率的估价方法有（）

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

8、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

9、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以

下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A.时期内i证券的收益率

B.t时期内市场指数的收益率

C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

【答案】C

10、证券估值方法的主要类型包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

11、假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿

元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A.-2

B.-2.8