2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案.pdfVIP

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习

试题A卷含答案

单选题（共40题）

1、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。

A.9个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

【答案】C

2、申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近

（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管

机构的立案调查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】C

3、下列说法，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

【答案】D

4、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有

（）情形之一的询价对象，不得配售股票。

A.②③④

B.①②

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

5、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

【答案】C

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

7、证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调

整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】A

8、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限

内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】A

9、下列说法正确的是（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

10、下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。

A.Ⅲ、Ⅳ

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

11、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有

（）

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】A

12、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董

事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中

（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席

风险官的直接沟