2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案（黄金题型）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金销售机构可以根据专业投资者的（）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C

2、无需披露上市交易公告书的基金品种是（）

A.上市开放式基金

B.开放式基金

C.交易型开放式指数基金

D.封闭式基金

【答案】：B

3、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）

A.投资人递交申购申请,申购成功

B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效

C.投资人交付申购款项,申购成功

D.投资人交付申购款项,申购生效

【答案】：B

4、（2017年真题）我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（）。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.大客户利益优先

D.守法合规

【答案】：C

5、股权类金融资产主要包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B

6、(2016年)股票基金份额净值的计算每天进行（）次。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

7、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局

【答案】：C

8、（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.规范性原则

【答案】：B

9、某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。

A.9884

B.9881.42

C.10000

D.9884.42

【答案】：D

10、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A.45

B.30

C.15

D.10

【答案】：B

11、（）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

A.合规组织建设

B.合规文化建设

C.合规制度建设

D.合规管理建设

【答案】：B

12、（2018年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（）。

A.基金总份额10%

B.基金总份额5%

C.当日基金总份额

D.基金总份额

【答案】：A

13、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（）。

A.后续培训

B.执业注册

C.从业证书

D.执业年检

【答案】：C

14、风险承受能力最低的投资者是指（）中含风险承受能力最低类别。

A.C1

B.C2

C.C3

D.C4

【答案】：A

15、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是()。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象

【答案】：D

16、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（）。

A.一般会员

B.联席会员

C.特别会员

D.普通会员

【答案】：A

17、基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.1工作日

B.3个工作日

C.5工作日

D.7工作日

【答案】：B

18、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。

A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人

C.年度报告不包括基金投资组合报告

D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

【答案】：D

19、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存期限自（）起不得少于二十年。

A.基金合同结束之日

B.基金开始募集之日

C.基金合同生效之日

D.基金账户销户之日

【答案】：D

20、我国期货公司为单一客户办理的资产管理业务起始委托资产不得低于（）。

A.100万元

B.50万元

C.200万元

D.300万元

【答案】：A

21、下列关于基金销售行为的说法错误的是()。

A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用