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安全评价报告编制过程控制管理规范

1范围

本文件规定了资质许可范围内的安全评价报告编制过程的程序流程及其管理要求，并对其中的部分重点和难点环节提出了详细的过程控制管理要求。

本文件适用于在资质许可范围内进行安全评价报告编制的规范管理。其他安全评价报告、安全评估报告的编制可参照执行。

2规范性引用

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

令第1号《安全评价检测检验机构管理办法》

安监总规划[2005]177号《安全评价过程控制文件编写指南》

AQ/T8001安全评价通则

AQ/T8002安全预评价导则

AQ/T8003安全验收评价导则

3术语和定义

3.1下列术语和定义适用于本文件

《安全评价检测检验机构管理办法》、《安全评价过程控制文件编写指南》、AQ/T8001、AQ/T8002、AQ/T8003界定的术语和定义适用于本文件。

3.2安全评价报告编制过程

指从评价项目接洽、风险分析、签订合同开始，一直到编制安全评价报告、评价项目资料归档的全过程，包括了从业告知、安全评价报告信息公开等过程。

3.3安全评价机构主要负责人

指安全评价机构的实际控制人，或法定代表人，或其书面授权执行人。

3.4安全评价机构技术负责人

指经安全评价机构主要负责人签署文件正式任命的、具有一级安全评价师职业资格、有与所开展业务相匹配的高级专业技术职称、在本行业领域工作八年以上的专职人员。

3.5安全评价机构过程控制负责人

指经安全评价机构主要负责人签署文件正式任命的、具有安全评价师职业资格的专职人员。

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4基本要求

4.1安全评价机构应根据令第1号《安全评价检测检验机构管理办法》要求配备安全评价过程控制组织机构及人员，明确职责，编制安全评价过程控制文件，包括过程控制手册、程序文件、作业指导书。安全评价报告编制过程控制是安全评价过程控制的重要组成部分。

4.2安全评价机构应倡导建立“预防为主、控制风险、合法合规、提升质量”的安全评价报告编制过程控制理念。

4.3安全评价机构应采取措施确保所有从事安全评价报告编制工作的员工能及时获得安全评价报告编制过程控制文件，并采取各种激励措施，确保上述员工全过程执行安全评价报告编制过程控制文件。4

.4安全评价机构过程控制负责人应及时对安全评价报告编制过程发生的“不符合项”进行分析，查找共性原因，并采取措施避免不符合项重复发生。

4.5安全评价机构过程控制负责人每年至少组织有关人员对安全评价报告编制过程控制程序进行一次内审，对存在的“不符合项”进行原因分析并进行整改，并对整改的有效性进行评估，同时整理出可能导致安全评价报告编制过程失控的主要原因，逐步形成本评价机构的预警指标体系。

5安全评价报告编制过程控制程序及其管理要求

安全评价报告编制过程控制程序及其管理要求详见表1。表1中的具体步骤排序，不是完成工作的绝对顺序，可根据实际情况适当调整。

表1安全评价报告编制过程控制程序及其管理要求

序号

过程

具体步骤

过程控制基本要求

1

合同

风险

分析

项目接洽

评价机构应在《安全评价机构资质证书》确定的“业务范围”内接洽项目。

现场调研

评价机构对有意向的评价项目根据需要派出二级及以上安全评价师进行必要的现场调研，并形成有利于项目风险分析的现场调研记录。

风险分析

评价机构应按照6.1条要求进行项目风险分析。

合同评审

评价机构应针对合同的合规性进行评审。合同应按6.2条要求确定安全评价项目的评价范围。

合同签订

评价机构主要负责人签字后加盖评价机构印章或合同章。评价机构与委托评价单位双方签字盖章时，应同时写明合同签订时间。

合同变更补充

合同签订后，因各种原因导致合同无法及时履行、或评价范围发生变化等，评价机构与委托评价单位应及时签订变更或补充合同。必要时，重新启动本机构的合同风险分析程序。

2

从业告知

安全评价机构应在安全评价合同签订后、开展现场技术服务前七个工作日内，通过浙江省应急管理厅-浙江省安全生产技术服务机构管理信息系统的“从业告知”栏目，进行从业告知。

3

安全

评价

实施

过程

组建项目组

评价机构应根据令第1号《安全评价检测检验机构管理办法》第十七条要求，组建项目组。具体要求见6.3条。

下达评价任务

评价机构应对承接的安全评价项目下达项目任务单/书。

编制实施计划

项目负责人编制承接的安全评价项目的安全评