上投摩根老鼠仓案例分析.ppt

;O(∩_∩)O~;上投摩根“老鼠仓〞案例分析;;背景介绍:案情概述;背景介绍:老鼠仓;背景介绍:老鼠仓;背景介绍:唐建简历;;案情始末;案情始末——浮出水面;案情始末——证监会调查和媒体曝光;案情始末——拍案定论;案情始末——调查结果(操作手段);案情始末——处分决定;唐建“老鼠仓〞案大事件一览：;?中国证监会市场禁入决定书〔唐建〕?;????同时，我会认为，鉴于唐建违反证券法律法规的行为性质恶劣，情节严重，根据?证券法?第二百三十三条和?证券市场禁入规定?第三条、第五条的规定，经研究决定：认定唐建为市场禁入者，自我会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。;;第五条：

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

第七十三条：

禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

;;;第一百八十条：

知情人员在信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的。处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。;;;;;;相关维权案件;;;;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;国外金融法相关法条;总结反思——问题;总结反思——内部监管;;总结反思——外部监管;总结反思——外部监管;;总结反思——维权复杂;总结反思——维权复杂;杨东教授观点;总结反思——建议;;总结反思——外部监管;2、正视“老鼠仓〞的隐蔽性，加强外部监管。

〔2〕落实金融实名制，建立诚信的金融环境。

为严堵利用他人身份证明材料开立“老鼠户〞，应责成证券公司等经纪人承担严格审查责任，积极落实金融实名制。

比方，要求经纪人只能接受开户申请人本人现场开户的方式，??得代理开户。;;总结反思——违规本钱;总结反思——违规本钱;;总结反思——维权复杂;杨东教授观点;结语;;;祝全体同学和杨东老师;adhloswzDGKORVZ$(037aeilptwAEHLOSWZ%)047bfimqtxBEILPTW#)158cfjnquyBFIMQTX!-259cgknrvyCGJNQUY!*+26adhkosvzDGKNRVY$(+37aehlpswADHLOPSWZ%)048bfjmqtxBEIMPTX#)158cgjnquyBFJMQUX!-259dgkorvyCGJNRUY!*+26adhlosvzDGKORVZ$(+37aeilptwADHLOSWZ%(047bfimqtxAEILPTW#)148cfjnquxBFIMQTX!-159cgknrvyCFJNQUY!*+269dhkosvzCGKNRVY$(+36aehlpswADHKOSVZ%(037beimptxAEHLPSW#%)148bfjmquxBFIMPTX#-158cgjnruyCFJMQUX!*-269dgkorvzCGJNRUY$*+36adhloswzDHKORVZ$(037aeilptwAEHLOSWZ%)048bfimqtxBEIMPTW#)158cfjnquyBFJMQTX!-259dgknrvyCGJNQUY!*+26adhkosvzDGKORVY$(+37aeilpswADHLOSVZ%(047bfimptxAEILPTW#%)148cfjmquxBFIMQTX#-159cgknruyCFJNQUY!*-269dhkorvzCGKNRVY$*+36aehlpswzDHKOSVZ$(037beimptwAEHLPSW#%)048bfjmquxBEIMPTX#)158cgjnruyBFJMQUX!*-259dgkorvyCGJNRUY$*+26adhloswzDGKORVZ$(037aeilptwADHLOSWZ%)047bfimqtxBEILPTW#)148cfjnquyBFIMQTX!-259cgknrvyCFJNQUY!*+269dhkosvzDGKNRVY$(+37aehlpswADHKOSVZ%(047beimptxAEILPSW#%)148bfjmquxBFIMPTX#-159cgjnruyCFJNQUX!*-269dgkorvzCGKNRUY$*+36aehloswzDHKORVZ$(037beilptwAEHLPSWZ%)048bfjmqtxBEIMPTW#)158cgj