2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案 .pdfVIP

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精

品答案

单选题（共40题）

1、下列选项错误的是（）

A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完

成存托凭证的发行上市

B.—般商业银行就可以担任存托人

C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】B

2、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，

说法正确的是（）。

A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务

竞争

C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】B

3、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

【答案】C

4、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证

券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，

体现了（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①④

【答案】B

5、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚

款；没有违法所得的，处以（）的罚款。

A.十万元以下

B.二十万元以下

C.三十万元以下

D.五十万元以下

【答案】D

6、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

【答案】B

7、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）

业务分开办理，不得混合操作。

A.证券保荐

B.证券投资咨询

C.与证券交易活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

【答案】D

8、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(??)

A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过

B.董事会决议的表决，实行一人一票

C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东

通过

D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

【答案】A

9、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，

责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接

负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（