廉洁风险防控自查报告 2篇.docx

廉洁风险防控自查报告2篇

3.廉洁风险防控自查报告

按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求,我行领导高度重视,充分认识案件防控、风险排查工作的重要性,根据行长的指导和部署结合我行实际情况,积极做好我行案件防控、风险排查工作。

计财部主要以下面几点进行排查：

一、财务资金安全方面

1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账,做到账实账账相符。

2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额,做好资金的管理,避免流动性资金的过多闲置和不足。

3、大额款项：对大额现金收支,银行大额转账严格执行相关规定,审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。

4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

二、人员管理问题

财务部现有三位员工,其中两位员工为试用学习阶段,生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定,都能做到爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规。

三、部门改进措施

通过此次认真自查工作,财务部在今后工作过程中,将加强防范,提高自身对风险的认识,树立违规就是风险,安全就是效益的风险理念,主动、有效地防范风险,确保一旦发现风险存在,能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理,确保第一时间化解风险。强化内控案防管理,为我行各项业务发展营造良好的环境。

4.廉洁风险防控自查报告

为了进一步推进惩防体系建设,强化对部门权力运行的内部制约和监督,不断提高预防腐败工作水平,逐步健全完善纠风工作长效机制,按照中央和省、市纪委关于廉政风险防控工作部署要求,根据市委反腐办《XX市20xx年廉政风险防控工作的实施意见》文件和区反腐办《XX区进一步深化廉政风险防控工作实施方案》,结合我镇实际情况,自20xx年5月1日起,通过“找、防、控”三个环节,认真排查我镇各部门在廉政方面存在的显性和隐形、个性和共性的问题,全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程,建立起融教育、制度、监督于一体,从源头上建立有效防控廉政风险的新机制,扎实推进惩防体系建设,廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。现将廉政风险防控工作第二阶段自查情况汇报如下：

一、精心组织,扎实推进

为了切实做好廉政风险防控管理工作,确保各项防范管理措施落到实处,通过认真分析查找我镇各部门和村权力运行的风险点和薄弱环节。按照《东海镇廉政风险防控工作实施方案》的总体要求,各单位根据已查找的风险点制定有针对性和可操作性的防控措施,并对防控廉政风险措施落实过程进行认真分析,做出客观的评估,对脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实、效果不好的制度措施,予以废止或修订完善。对已被实践证明的是在、管用、便捷的具体措施,要及时加以上升到制度机制层面,实现风险防控制度化；在具体防控过程中发现还存在制度漏洞的时,要及时研究出台相关制度措施,堵塞漏洞,有效防控廉政风险。我镇共排查出单位风险点1个,风险部门20个,部门风险点134个,岗位风险点166个,制定单位风险防控措施16条,部门风险防控措施131条,岗位风险防控措施164条。填写了《单位廉政风险登记表》、《科室廉政风险登记表》、《岗位廉政风险登记表》、《重点选题廉政风险防控措施登记表》、《廉政风险防控措施统计汇总表》。

二、积极制定廉政风险防控措施,健全教育督导、预警机制

预警处置是廉政风险预警防控工作的关键环节,是对未严格执行防范措施,违反党风廉政建设规定,已经出现了错误苗头、错误倾向的单位和个人进行主动防范和控制风险的一种制度。一是建立预警信息收集制度。部门的廉政风险预警信息的收集由部门负责人负责,惩防体系建设领导组办公室承担具体工作,负责收集、整理、汇总预警信息。各部门要定期上报预警信息,同时要通过对防范措施执行情况跟踪检查,对及时发现的苗头性、倾向性问题,不定期上报；二是建立预警信息分析制度。逐步建立预警信息民调制度、民主测评和评议制度、信访举报制度及保密制度。通过对收集的预警信息进行分析,建立预警信息分析制度,逐步形成了客观全面的廉政风险预警信息分析系统。三是建立了预警信息反馈制度。（1）谈话提醒。对预警信息涉及的议论性、现象性、一般性问题的部门和个人,及时予以谈话提醒。（2）内部通报。对一段时间内带有集中性、普遍性的违反党风廉政建设要求的问题,以内部通报形式进行警示。

三、权力梳理,制定权力运行流程图和廉政风险防控流程图

根据第一阶段排查出的风险部门和部门、岗位风险点,我镇认真制定了8个廉政风险防控工作流程图,并依托网站、公开栏、办事指南等途径,向社会公开,促进行政权力规范、高效、公开运行。大力推广阳光政务,完善权力运行综合电子监察平台,实现网上实时动态