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证券发行与承销实务考核试卷

考生姓名：答题日期：得分：判卷人：

本次考核旨在评估考生对证券发行与承销实务的理解和掌握程度，包括对相关法律法规、发行程序、承销方式、定价机制等方面的知识。通过本试卷，考察考生是否能够将理论知识应用于实际操作，并具备独立分析和解决证券发行与承销实务问题的能力。

一、单项选择题（本题共30小题，每小题0.5分，共15分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.下列哪项不属于证券发行的主体？（）

A.公司

B.政府机构

C.金融机构

D.自然人

2.证券承销方式中，由主承销商全额包销的是？（）

A.代销

B.包销

C.连续承销

D.自由承销

3.证券发行定价采用的主要方式是？（）

A.投票定价

B.竞价定价

C.议价定价

D.固定定价

4.下列哪项不是证券发行过程中的信息披露文件？（）

A.发行公告

B.招股说明书

C.财务报告

D.董事会决议

5.证券发行监管机构是中国证监会，下列哪项不属于其监管职责？（）

A.审查发行人的资格

B.监督发行人的信息披露

C.管理证券市场交易

D.制定证券市场规则

6.下列哪项不是证券发行与承销的基本原则？（）

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.保密原则

D.诚信原则

7.证券发行过程中，发行人应当披露的信息包括？（）

A.发行人的基本情况

B.发行人财务状况

C.发行人发展规划

D.以上所有

8.证券发行与承销中的“发行人”是指？（）

A.承销商

B.投资者

C.上市公司

D.发行人本身

9.下列哪项不属于证券发行与承销中的承销团？（）

A.主承销商

B.协助承销商

C.证券公司

D.投资银行

10.证券发行定价中，市盈率法的计算公式是？（）

A.发行价=股票市值/流通股数

B.发行价=股票市值/总股本

C.发行价=股票市值/每股收益

D.发行价=每股收益/股票市值

11.证券发行与承销中的“投资者”是指？（）

A.承销商

B.上市公司

C.购买证券的自然人或法人

D.监管机构

12.下列哪项不是证券发行与承销的监管措施？（）

A.信息公开

B.罚款

C.限制交易

D.监管机构调查

13.证券发行过程中，发行人披露的财务报告应当经过？（）

A.发行人审计

B.承销商审计

C.监管机构审计

D.独立第三方审计

14.证券发行与承销中的“定价机制”包括？（）

A.集合竞价

B.议价

C.竞价

D.固定价格

15.证券发行过程中，发行人应保证所披露的信息？（）

A.真实、准确、完整

B.真实、准确、及时

C.真实、完整、及时

D.真实、准确、合法

16.证券发行与承销中的“代销”是指？（）

A.承销商全额包销

B.发行人与投资者直接交易

C.承销商代发行人销售证券

D.承销商与发行人共同销售

17.证券发行定价中，市净率法的计算公式是？（）

A.发行价=股票市值/每股净资产

B.发行价=每股净资产/股票市值

C.发行价=股票市值/总净资产

D.发行价=总净资产/股票市值

18.证券发行与承销中的“发行公告”是？（）

A.信息披露文件

B.承销协议

C.招股说明书

D.董事会决议

19.下列哪项不属于证券发行与承销中的发行人义务？（）

A.确保信息披露的真实性

B.确保发行文件的完整性

C.确保发行价格的合理性

D.确保发行时间的及时性

20.证券发行与承销中的“发行人财务状况”包括？（）

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.以上所有

21.证券发行定价中，净资产收益率法的计算公式是？（）

A.发行价=每股收益/净资产收益率

B.发行价=净资产收益率/每股收益

C.发行价=每股收益/净资产

D.发行价=净资产/每股收益

22.证券发行与承销中的“承销团”是指？（）

A.承销商和发行人

B.承销商和投资者

C.承销商之间

D.以上所有

23.下列哪项不是证券发行与承销的发行程序？（）

A.发行公告

B.招股说明

C.上市申请

D.监管机构审批

24.证券发行与承销中的“发行价格”是指？（）

A.发行人与承销商协商确定的价格

B.投资者竞价确定的价格

C.监管机构规定的价格

D.市场供求关系决定的价格

25.证券发行与承销中的“发行人发展规划”是？（）

A.