开放式基金业务数据交换协议研讨.pptVIP

1TA的原确认日期、TA的原确认流水号：用于指定赎回。2交易确认金额：为投资者实得金额。不含手续费。含业绩补偿。对货币基金，含已兑付的收益。3交易发生日期：对强制赎回，填写交易确认日期的上一工作日,因为是和上工作日的赎回申请同一批清算；对QDII基金，填写上工作日赎回净值对应的申请日期。对巨额赎回顺延，填写原始申请日期。手续费:投资人应付总手续费。含违约金、惩罚性费用、业绩报酬等。含后收手续费。01业务过程完全结束标识:0-中间过程1-业务过程结束.比如因巨额赎回导致顺延，存在中间过程02其它费用1:赎回手续费中划归基金资产的部分03明细标志:0-非明细，1-明细。对一笔赎回申请，可以返回一笔非明细确认，或一笔非明细确认和多笔明细确认。明细确认是针对过户日或TA确认流水号的确认记录。0401后端收费总额:收费方式为后收费时必填，即后收手续费。03巨额赎回处理标志：0-取消，1-顺延申请时必填，确认时为回执字段。02带走收益标志:表示是否带走收益。04增加了违约金、惩罚性费用、业绩报酬、业绩补偿、收费类型、指定费用、指定费率等字段。业务代码约定：一步转托管只允许通过026业务进行申报，对转出方确认为一笔126业务（成功或失败都为126），对转入方确认为一笔127业务。两步转托管通过028或027业务进行申报，相应的确认为128或127。对方网点号：对跨市场转托管业务，此字段填写要转入的上海或深圳的席位号。对方销售机构代码：此字段为‘101’时，代表跨市场转托管，从场外销售机构转到上海席位。此字段为‘102’时，代表跨市场转托管，从场外销售机构转到深圳席位上。对普通的场外销售机构之间的转托管，此字段填写要转到的销售机构代码。对同一个销售机构不同网点间的内部转托管，此字段与销售机构代码相同，但网点号码和对方网点号应不同。业务代码约定：同一TA的基金转换业务，只允许通过036业务进行申报，确认为一笔136业务（成功或失败都为136）。对跨TA的基金转换业务，应以038或037进行申报（使用038还是037，根据接收申报数据的TA的基金是转出或是转入来确定，比如申报从TA1的基金1转换为TA2的基金2，如果数据报送给TA1，则使用038；报送给TA2，则使用037），成功或失败相应地确认一笔138或137。201305271522201305271522*201305271522*中央数据交换平台建设

及统一接口规范介绍*主要内容*201305271522**中央数据交换平台介绍中央数据交换平台实施方案会后工作事项新统一规范变动要点*201305271522*中央数据交换平台介绍证监会2011年6月发布的《证券投资基金销售管理办法(修订稿)》，其中第七十一条规定，“基金销售机构、基金注册登记机构应当通过中国证监会指定的技术平台进行数据交换，并完成基金注册登记数据在中国证监会指定机构的集中备份存储。”证监会基金部通知【2011】20号，关于推进基金注册登记数据中央交换平台工作的通知，各基金管理公司、基金销售机构应按照《开放式基金业务数据交换协议（试行版）》的规范要求，对相关系统进行升级改造，并按进度要求完成中央数据交换平台的接入工作。证监会基金部函【2011】393号，授权中国结算公司负责平台的建设和运行、统筹协调各基金注册登记机构和基金销售机构系统升级改造和平台接入工作。平台统一使用新规范《开放式基金业务数据交换协议（试行版）》。便于实现行业集中监管实现全行业数据统计可提取备份数据，进行集中备份未来可提供集中清算服务平台对数据格式是否符合统一规范进行检查,并实现数据透明转发STEP3STEP2STEP1所有TA、直销在2011年12月底之前全部接入平台所有证券公司、商业银行（除工行、农行、中行、建行）在2012年6月底之前全部接入平台工行、农行、中行、建行在2012年12月底之前全部接入平台中央数据交换平台实施方案*201305271522*中国结算承担的三重角色参与人需承担的工作平台建设者：负责平台的建设和运行平台参与者：中国结算TA系统作为市场上现有TA系统中的一员，按统一接口接入平台统筹协调者：协调参与人按统一接口接入平台，牵头维护日常接口升级和发布工作21根据证监会基金部的要求，中国结算在2011年9月底之前完成中央数据交换平台的网络及系统建设工作平台上线运行后，承担平台的日常运营与业务管理工作1对于委托中国结算注册登记的基金，按时完成TA系统的开发工作3对于与中国结算TA系统联网的基金销售机构，配合其完成接入平台过程中所需的TA业务测试2中国结算、基