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第一章证券市场基础知识
第一节证券与证券市场概述
一、证券概述三、证券市场的结构
-（）证券的定义（-）证券市场的层次结构
证券是指用以证明或设定权利所成的书面凭证，表白证券顺序关系:发行市场（•级市场）、交易市场二（级市场）
持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以连
发生过的行为。续扩大发行的必要条件。
-（）有价证券的分类层次结构:2023.1.31《国务院关于推动资本市场改革开放和
商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系维续规范和
货币证券【商业证券《商业汇票、商业本票）；银行证券银（发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。分步推动创业
行汇票、银行本票和支票）】板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小公司融资渠道。积极探
资本证券【发行主体f政府证券、政府机构证券、公司证券;索和完善统一监管下的股份转让制度”；提出“积极稳妥发展债券
是否在证券交易所挂牌上市交易一上市证券、非上市证券；市场”、“稔步发展期货市场”
募集方式一公募证券、私募证券；1、代办股份转让。2023年6月12口正式启动：2023年8
证券所代表的权利性质一股票、债券、其他证券】月29日第一家股份转让公司挂牌;2023年8月29日起退市公司
（三）有价证券的特性纳入代办股份转让试点范围。
期限性、收益性、流动性、风险性应具有条件:合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、
二、证券市场概述登记托管的股份比例达成规定的规定等。
（一）证券市场的概念2、创业板市场。（2023年3月21日征求意见）重要服务
市场经济发展到一定阶段的产物于新兴产业特别是高新技术产业
为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场重要目的：为新兴公司提供集资途径，帮助其发和扩业
（-）证券市场的特性务
1、证券市场是价值直接互换的场合二（）证券市场的品种结构
2、证券市场是财产财产权利直接互换的场合1、股票市场
3、证券市场是风险直接互换的场合2、债券市场。相对比较稳定
（三）证券市场的基本功能3、基金市场。封基挂牌交易；开基向基金管理公司申购
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