2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案2025.pdfVIP

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库及精品答案

单选题（共30题）

1、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后（）个月内向中国证券投资基

金业协会报送经审计的年度财务报告。

A.1

B.4

C.3

D.6

【答案】B

2、（）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金投资顾问

【答案】B

3、（）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联

交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经

理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提

供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为

任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务

状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥

用知情权。

A.业务与信息隔离原则

B.股东诚信与合作原则

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

C.经营运作公开、透明原则

D.人员敬业原则

【答案】A

4、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。

A.控制环境

B.内部监督

C.信息沟通

D.管理层授权

【答案】D

5、基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（）。

A.提供业绩信息的原始出处

B.不片面夸大过往业绩

C.不预测未来业绩

D.以上都是

【答案】D

6、投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属

于从（）的转托管。

A.场内到场外

B.场外到场内

C.场内到场内

D.场外到场外

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

【答案】C

7、下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。

A.一般具有较为雄厚的资金实力

B.由证券投资专家进行管理

C.一个有独立法人地位的经济实体

D.主要投资于单个基金

【答案】D

8、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（）。

A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份

额总额

B.招募说明书摘要

C.基金托管协议的内容摘要

D.风险警示内容

【答案】A

9、下列对于专业委员会描述错误的是（）。

A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构

B.产品审批委员会负责审核具体产品方案，评估产品运作风险

C.风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成

D.运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合

规风险部、基金运营部等相关人员组成

【答案】D

学而不知道，与不学同