2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷A2025.pdfVIP

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库练习试卷A卷附答案

单选题（共50题）

1、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会

员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2012年3月

B.2013年5月

C.2012年6月

D.2014年7月

【答案】C

2、对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属

于加强对“内部人”监督措施的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

3、（2016年真题）证券投资基金的基金财产不能用于投资（）。

A.房地产

B.上市交易的债券

C.上市交易的股票

D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

【答案】A

4、世界上最早的开放式证券投资基金是()。

A.1943年英国的海外政府信托契约

B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

C.1873年苏格兰的美国投资信托

D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

【答案】B

5、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。

A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施

B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体

及其活动的监督和管理

C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投

资者和普通公众等

D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源

泉

【答案】A

6、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】C

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

7、公开募集基金的基金合同不包括()。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

【答案】D

8、(2017年)某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保险

策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那

么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。

A.25％

B.30％

C.33.33％

D.20％

【答案】A

9、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。

A.适用性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.相互制约原则

【答案】A

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

10、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员

不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.中国证监