2025年证券经纪人证书申请条件必过技巧 .pdfVIP

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客

户的名义单独立户管理

B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机

构托管

D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金

担保账户内的资金进行管理

2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．处以1万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

3、财务顾问服务对象有（）。

A．企业

B．个人

C．政府

D．上市公司

4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并

与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格

B．筹资金额

C．发行数量

D．筹资费用

5、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

6、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．一级市场中的虚假陈述

B．二级市场中的虚假陈述

C．新三板市场中的虚假陈述

D．面向社会公众的虚假陈述

7、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

8、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人

员信息，公示的内容包括（）。

A．姓名

B．从业资质证明

C．年龄

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

D．所在营业网点

9、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．证券公司

10、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，