2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案(典型题20250.pdfVIP

君子忧道不忧贫。——孔丘

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力题库附答案（典型题）

单选题（共40题）

1、以下情形中，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理

相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的

监管措施的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

【答案】B

2、以下应计入管理费用的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、A投资者2012年9月30日向某券商融券，卖出10万股B股票，融券期限4

个月，融券卖出价格10元每股，融券年利率为12％。2012年11月30日B股

票价格为9元每股，2012年12月31日价格为7元每股，2013年1月31日股

票价格为8元每股，2013年1月31日投资者平仓结算，则下面说法正确的是

（）。

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、以下符合股份支付准则处理的事项（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、符合下列（）条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司

债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】C

6、根据《上市公司股权激励管理办法》，下列说法正确的有（）。

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

7、下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是

（）。

A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

B.开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

D.做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中

国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

【答案】D

8、我国商业银行的资本充足率要求为；核心一级资本充足率不得低于

__________，一级资本充足率不得低于__________，资本充足率不得低于

__________。（）

A.4％、5％、6％

B.4％、5％、8％

C.4％、6％、8％

D.5％、6％、8％

【答案】D

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

9、公司债券完成首期发行后，剩余数量应在（）发行完毕。