2025年证券从业资格考试模拟考试答题技巧 .pdfVIP

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

1、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求

的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国

证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客

户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，

并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

2、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者

信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

3、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。

A．责令改正

B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

D．撤销任职资格或者证券从业资格

4、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传

播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

5、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现

C．受他人胁迫参与信息披露违法行为

D．主动上交个人财产

6、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应

有（）。

A．现金

B．上市证券

C．央行票据

D．企业债券

7、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公

司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信

息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员

C．证券经纪人

D．实习或见习人员

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

8、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。

A．公平

B．公开

C