2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟题库及答案下载20253.pdfVIP

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力模拟题库及答案下载

单选题（共30题）

1、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，以下说法正确的是

（）。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

2、下列关于公司债券受托管理人的说法，正确的是（）。

A.自行销售的发行人可以担任本次债券发行的受托管理人

B.受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存

储、划转与本息偿付情况进行监督

C.受托管理人应当至少提前15个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、

分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约

D.中国证监会对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理

【答案】B

3、根据《上市公司重大资产重组管理办法》，证监会已核准的重组交易，自收

到证监会核准文件之日起超过一定期限未实施，核准文件失效，该期限为

（）。

A.12个月

B.24个月

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

C.3个月

D.6个月

【答案】A

4、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是

（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

5、某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资

者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有

（）

A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票

B.战略投资者获配股票的总量为1.1亿股

C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股

D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

【答案】B

6、某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券

发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及

时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

7、经营者集中经营者应事先向（）申报，未申报的不得实施集中。

A.发改委

B.证监会

C.国务院商务部

D.工商总局

【答案】C

8、以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机

构申请办理股份转让和过户登记手续的情形（）

A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益

的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％

B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司

股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

C.收购人与出让人能够证明本次