2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力基础试题库和答案要20252.pdfVIP

君子忧道不忧贫。——孔丘

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力基础试题库和答案要点

单选题（共45题）

1、下列情况下需计提金融资产减值准备的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，

错误的是（）。

A.创业板上市公司发行新股，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后

2个完整会计年度

B.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余

时间及其后2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余

时间及其后3个完整会计年度

D.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时

间及其后2个完整会计年度

【答案】B

3、下列属于会计政策变更的有（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

4、证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券

评级业务。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

5、创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

6、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法中，正

确的是（）。

A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机

构，无需在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因

君子忧道不忧贫。——孔丘

B.以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议

C.金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告

D.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行

前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债

券备案登记表》

【答案】D

7、根据《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）》，以下说

法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

8、下列情形，对股东会该项决议投反对票的股东不可以请求公司按照合理的价

格收购其股权的有（）。

A.公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规

定的分配利润条件的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会

议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司连