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百学须先立志。——朱熹
基金从业资格证知识点大全
1.·······2025年英国设立“海外及殖民地政府信托基金”
2.2025年3月21日，“马萨诸赛基金”在美国波士顿成立。第一支公司型开放式基
金。
3.中国证券业协会成立1991年8月28日。
4.2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。
5.2012.6.6中国证券投资基金业协会成立。
6.1998年3月27日，中国证监会设立规模为20亿的两只封闭式基金—基金开元，
基金金泰中国证券基金开始。
7.2001年9月，我国第一只开放式基金华安创新诞生。
8.第一支封转开基金-兴业基金。
9.2004.6.1,《证券投资基金法》实施。
10.2012年12月28日，全国人大常委会审议通过修订后《证券投资基金法》于2013
年6月1日正式实施。
11.2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。
12.久期是指一只债券的加权到期时间。它综合考虑了对期时间、债券现金流以及市
场利率对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个
较好的债券利率风险衡量指标。
13.资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度。
百学须先立志。——朱熹
14.净值增长率对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，是最能有效地
反映基金经营成果的指标。
15.基金客户服务原则包括客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原
则。
16.基金客户服务具有的特点包括专业性、规范性、持续性和时效性。
17.基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和
内部监控。
18.内部控制的原则：健全性有效性独立性相互制约性成本效益原则。
19.基金市场营销的特殊性包括规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。
20.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有易入原则可测原则成长原则识别
原则利润原则。
21.基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，
严格制定信息系统的管理制度。
22.基金信息披露形式应遵循的原则包括规范性原则易解性原则。
23.职业道德的作用有：（1）调整职业关系。（2）提升职业素质。（3）促进行业发
展。
24.职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性。
25.基金监管的基本原则包括：(一)保障投资人利益原则;(二)适度监管原则;(三)高效监
管原则;(四)依法监管原则;(五)审慎监管原则;(六)公开、公平、公正监管原则。
26.基金监管的特征：全面性广泛性连续性法定性强制性。
去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
27.基金职业道德教育的途径包括岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协
会的自律、树立基金职业道德典型、社会各界持续监督。
28.中国证监会对基金托管人的监管措施有：（1）责令整改措施。（2）取消托管资格
措施。（3）对基金托管人职责终止的监管措施。
29.中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管
理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
30.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，
采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告
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