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投资风险评估与控制指南

第一章投资风险评估概述3

1.1投资风险评估的定义3

1.2投资风险评估的重要性3

1.3投资风险评估的方法3

第二章投资风险类型分析4

2.1市场风险4

2.1.1利率风险4

2.1.2股票市场风险4

2.1.3外汇市场风险4

2.2信用风险5

2.2.1债务违约风险5

2.2.2信用评级风险5

2.3流动性风险5

2.3.1市场流动性风险5

2.3.2资产流动性风险5

2.4操作风险5

2.4.1内部管理风险5

2.4.2技术风险5

2.4.3操作失误风险6

第三章投资风险评估工具与方法6

3.1定性评估方法6

3.1.1专家访谈法6

3.1.2头脑风暴法6

3.1.3故事板法6

3.2定量评估方法6

3.2.1敏感性分析6

3.2.2风险矩阵法6

3.2.3模拟分析6

3.3混合评估方法7

3.3.1定性定量综合评估法7

3.3.2主成分分析法7

3.4风险评估工具的选择与应用7

4.1适应性原则7

4.2实用性原则7

4.3全面性原则7

4.4动态调整原则7

第四章投资风险识别7

4.1风险识别的原则7

4.2风险识别的方法8

4.3风险识别的步骤8

第五章投资风险度量8

5.1风险度量的概念与意义8

5.2风险度量的方法9

5.2.1基于历史数据的风险度量方法9

5.2.2基于模型的风险度量方法9

5.2.3基于专家经验的风险度量方法9

5.3风险度量的应用9

5.3.1投资决策9

5.3.2投资组合管理9

5.3.3风险监管9

5.3.4信用风险管理10

第六章投资风险预警10

6.1风险预警的原理10

6.2风险预警的方法10

6.3风险预警系统的构建11

第七章投资风险控制策略11

7.1风险规避策略11

7.2风险分散策略11

7.3风险转移策略12

7.4风险承受策略12

第八章投资风险管理体系12

8.1风险管理组织结构13

8.1.1高级管理层13

8.1.2风险管理部门13

8.1.3业务部门13

8.2风险管理流程13

8.2.1风险识别13

8.2.2风险评估14

8.2.3风险控制14

8.2.4风险监控14

8.3风险管理信息系统14

8.4风险管理文化建设14

第九章投资风险评估与控制实践15

9.1实践案例解析15

9.1.1案例背景15

9.1.2风险识别与评估15

9.1.3风险控制与应对15

9.2成功经验与启示16

9.2.1成功经验16

9.2.2启示16

9.3风险管理策略的调整与优化16

9.3.1加强风险预警与监测16

9.3.2优化风险评估模型16

9.3.3强化风险控制执行力度16

9.3.4建立风险管理与业务协同机制16

第十章投资风险评估与控制展望16

10.1投资风险评估与控制发展趋势16

10.1.1技术驱动的风险评估16

10.1.2风险管理的智能化