从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷2025.pdfVIP

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

****2025年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、单选题（58分，每题1分）

1.下列关于诚实守信的说法，不正确的是（）。

A．是基金职业道德的核心规范

B．诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

C．诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

D．诚实守信与企业发展目标相冲突

答案：D

解析：诚实守信是基金职业道德的核心规范。诚实守信是赢得投资人

信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。基

金行业要健康发展，必须以诚实守信为本；而诚实守信必然要落实到

基金从业人员的执业行为上，体现为基金职业道德的核心内容。基金

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

从业人员要以维护和增进基金行业的信用和声誉为重，诚实守信和恪

尽职守，忠实于投资人，赢得投资人和社会的信任。

2.关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（）。

A．要披露所有可能影响投资者决策的信息

B．要充分披露重大信息

C．要事无巨细披露所有信息

D．对信息披露人不利的信息也要披露

答案：C

解析：C项，基金信息披露的完整性原则要求充分披露重大信息，但

并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人

的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

3.基金公司风险管理中的核心操作环节是（）。

A．风险识别

B．风险应对

C．风险报告和监控

D．风险管理体系的评价

答案：C

解析：风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。基金公司应当

建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控，根据

风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径。

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

4.基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

A．与基金行业有关的法律法规

B．公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C．案例警示教育

D．先进事迹激励教育

答案：D

解析：有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评

估的流程，保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规

政策、流程规范等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作

风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理

人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法

律法规；②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；③案例警示

教育。

5.下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。

A．从业人员要无条件地为企业保守秘密

B．