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乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升
试卷A卷附答案
单选题（共40题）
1、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
2、集合计划成立应当具备募集资金规模在（）。
A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
C.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
D.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
【答案】C
3、甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙
人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借
款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公
司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款
及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（）。
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额
为限承担责任
【答案】B
4、公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或
者其他形式听取职工的意见和建议。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
5、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家
庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。
A.100
B.200
C.300
D.500
【答案】A
6、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不
得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3%
B.5%
C.1%
好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》
D.10%
【答案】B
7、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨
墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应
当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
【答案】B
8、（2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当
载明的事项有（）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、
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