2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及参考答案【精练】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、(2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。

A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险

B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式

C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

【答案】：B

2、关于债券基金的特点，说法错误的是（）。

A.利息收益比债券固定

B.没有确定的到期日

C.收益率难以预测

D.信用风险较低

【答案】：A

3、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。

A.1000

B.1500

C.2000

D.3000

【答案】：D

4、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。

A.避险策略基金能保证最低收益

B.避险策略基金与金融机构同业存款相似

C.避险策略基金金与银行存款相似

D.避险策略基金仍存在本金损失的风险

【答案】：D

5、基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B

6、(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A

7、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。

A.9:15-11:30和13:00-15:00

B.9:20-11:30和13:00-15:00

C.9:30-11:30和13:00-15:30

D.9:30-11:30和13:00-15:00

【答案】：D

8、关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。

A.具有法人资格

B.设有董事会

C.自行经营与管理基金资产

D.依据投资公司章程营运基金

【答案】：C

9、私募机构资产管理业务中，下列投资者不可以视为合格投资者的是（）。

A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C.信托投资基金、保险基金

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

【答案】：C

10、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。

A.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.从合同生效之日起计算的业绩

【答案】：A

11、证券投资基金的市场营销在运用4Ps理论时，其特殊性不包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.服务性

D.安全性

【答案】：D

12、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语

B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料

C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

【答案】：D

13、关于各类风险的判断，表述正确的是（）。

A.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险

B.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险

C.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险

D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险

【答案】：D

14、根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。

A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

B.对不同申购金额投资者适用不同费率

C.采取抽奖、回扣方式销售基金

D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

【答案】：B

15、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（