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天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》
2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库
单选题（共40题）
1、证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
2、审计委员会的主要职责包括（）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④
【答案】C
3、下列说法正确的有（）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
【答案】C
博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》
4、交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券
标的证券的名单，并向市场公布。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】A
5、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有
（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】B
6、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误
的是()
A.由协会责令改正
B.拒不改正的，给予纪律处分
C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
【答案】D
臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥
7、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规
定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的
信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人
员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
A.20
B.50
C.10
D.30
【答案】B
8、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及
其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
【答案】C
9、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，
下列要求表述错误的是（）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账
户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；
产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存
续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违
反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相
关账户或限制相关账户的使用
【答案】C
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