企业私募股权融资协议.docVIP

企业私募股权融资协议

合同编号：__________

甲方（投资方）：__________

乙方（融资方）：__________

第一章总则

1.1定义

1.1.1本协议中的“投资方”指甲方，即向乙方提供私募股权融资的投资者。

1.1.2本协议中的“融资方”指乙方，即接受甲方投资的被投资企业。

1.1.3“私募股权融资”指甲方以股权投资的方式向乙方提供资金支持，乙方将相应股权转移给甲方。

1.2背景与目的

1.2.1乙方作为一家具有发展潜力和市场前景的企业，为扩大业务规模、提高企业竞争力，拟进行私募股权融资。

1.2.2甲方作为专业的投资者，认可乙方的业务模式、市场前景和发展潜力，同意对乙方进行私募股权融资。

第二章融资额度与股权比例

2.1融资额度

2.1.1乙方本次私募股权融资的总额度为人民币___万元（大写：___万元）。

2.2股权比例

2.2.1甲方在本次私募股权融资完成后，将持有乙方___%的股权。

2.2.2乙方应保证甲方在投资后享有与其它股东同等的权益。

第三章投资条件

3.1投资方式

3.1.1甲方以现金方式对乙方进行私募股权投资。

3.1.2乙方应在收到甲方投资款项后，按照本协议约定办理股权变更手续。

3.2投资条件

3.2.1乙方应在投资前向甲方提供以下文件：

（1）公司章程；

（2）最近一年的财务报表；

（3）公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证件；

（4）乙方业务发展计划书；

（5）其它甲方认为必要的文件。

第四章股东权益与义务

4.1股东权益

4.1.1甲方作为乙方的股东，享有以下权益：

（1）按照持股比例享有分红权益；

（2）参与乙方的重大决策，包括但不限于公司经营方针、投资计划等；

（3）享有乙方提供的其它股东权益。

4.2股东义务

4.2.1甲方应履行以下义务：

（1）按照本协议约定的投资额度向乙方提供投资款项；

（2）不得干预乙方的正常经营；

（3）协助乙方进行业务拓展和市场推广；

（4）其它双方约定的义务。

第五章融资款的用途与监管

5.1融资款的用途

5.1.1乙方承诺将本次私募股权融资款项用于以下用途：

（1）扩大业务规模；

（2）研发新产品；

（3）市场推广；

（4）补充流动资金。

5.2融资款的监管

5.2.1乙方应按照甲方的要求，提供融资款项的使用情况报告。

5.2.2甲方有权对乙方的财务状况进行定期审计，保证融资款项的合规使用。

5.2.3乙方应积极配合甲方的监管工作，提供相关资料。

第六章财务报告与审计

6.1财务报告

6.1.1乙方应按季度向甲方提供财务报告，包括但不限于资产负债表、利润表和现金流量表。

6.1.2乙方应在年度结束后的三个月内，向甲方提供经审计的年度财务报告。

6.2审计

6.2.1乙方应同意甲方指定的审计机构进行年度审计，以保证财务报告的真实性和合规性。

6.2.2乙方应支付审计费用，除非双方另有约定。

第七章信息披露与保密

7.1信息披露

7.1.1乙方应向甲方及时披露任何可能影响甲方投资决策的信息，包括但不限于经营状况、财务状况、市场变化等。

7.1.2乙方应保证向甲方提供的信息真实、准确、完整。

7.2保密

7.2.1双方应对在本次融资过程中获取的对方商业秘密和机密信息予以保密。

7.2.2保密义务自本协议签署之日起生效，至协议终止或履行完毕后___年内有效。

第八章退出机制

8.1退出方式

8.1.1甲方可通过以下方式退出投资：

（1）乙方上市后，甲方通过公开市场出售股票；

（2）乙方回购甲方持有的股权；

（3）第三方收购甲方持有的股权；

（4）双方约定的其他退出方式。

8.2退出条件

8.2.1乙方应在满足以下条件之一时，启动甲方退出机制：

（1）乙方上市；

（2）乙方达到双方约定的业绩指标；

（3）双方约定的其他条件。

第九章争议解决

9.1争议解决方式

9.1.1双方因本协议的解释或履行发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。

9.1.2若协商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。

9.2诉讼费用

9.2.1双方同意，诉讼费用由败诉方承担，但法院另有裁定的除外。

第十章其他条款

10.1法律适用

10.1.1本协议的签订、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

10.2协议的修改与补充

10.2.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

10.3协议的生效与终止

10.3.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为___年。

10.3.2在协议有效期内，若双方均同意提前终止协议，应签订书面终止协议，并按照约定处理相关事宜。

10.4通知

1