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科技型中小企业、国家高新技术企业、专精特新企业认定工作指引

一、认定概述

(1)科技型中小企业、国家高新技术企业和专精特新企业认定是我国推动科技创新和产业升级的重要政策工具。近年来，随着国家创新驱动发展战略的深入实施，我国科技型中小企业数量逐年增长，已成为推动经济发展的重要力量。据最新数据显示，截至2023年，全国科技型中小企业数量已超过100万家，其中约20%的企业拥有自主知识产权，这些企业涵盖了高新技术产业、战略性新兴产业等多个领域。

(2)国家高新技术企业和专精特新企业认定是国家对科技型中小企业进行分类管理的重要手段。国家高新技术企业的认定标准包括企业拥有核心自主知识产权、达到一定的研发投入强度、具有持续创新能力等。据统计，截至2023年，全国高新技术企业数量已超过20万家，其研发投入总额超过1.5万亿元，对国民经济增长的贡献率超过30%。专精特新企业则侧重于企业的专业化、精细化、特色化和新颖化，旨在培育一批“专精特新”的中小企业，推动产业链供应链现代化。

(3)案例分析：某省在实施科技型中小企业、国家高新技术企业和专精特新企业认定工作中，通过政策引导和资金支持，有效促进了中小企业转型升级。例如，某科技型中小企业通过认定为高新技术企业，获得了政府资金支持、税收优惠等政策红利，进一步加大了研发投入，其核心产品市场份额逐年提升。同时，该企业还积极参与行业标准的制定，提升了企业的行业影响力。这一案例充分展示了认定工作在推动企业创新发展中的积极作用。

二、认定条件

(1)科技型中小企业认定条件主要包括：企业主要从事科学研究、技术开发、技术服务、技术转移等活动，拥有自主知识产权，具备一定的研发能力，有稳定的研发团队，研发投入占营业收入的比例达到一定标准。此外，企业需符合国家产业政策导向，具有良好的信用记录，无重大违法违规行为。

(2)国家高新技术企业认定条件较为严格，要求企业拥有核心自主知识产权，包括发明专利、实用新型专利、软件著作权等，且知识产权数量和质量达到一定要求。企业需具备持续的研发投入，研发费用占同期销售收入的比例不低于一定比例。同时，企业需具备一定的技术成果转化能力，如新产品、新工艺、新技术等。

(3)专精特新企业认定侧重于企业的专业化、精细化、特色化和新颖化。企业需专注于特定细分市场，具备较强的市场竞争力，产品或服务具有较高的附加值。企业需拥有独特的经营模式、技术和品牌，形成一定的品牌影响力。此外，企业还需具备良好的社会责任，积极参与社会公益事业。

三、认定程序

(1)科技型中小企业认定程序通常包括以下步骤：首先，企业根据认定条件进行自我评估，确认符合认定标准后，向所在地科技管理部门提交认定申请。科技管理部门收到申请后，对企业的基本情况进行初步审核，包括企业注册登记、财务状况、研发投入等。审核合格的企业，科技管理部门将组织专家对企业的研发能力、成果转化能力、市场竞争力等方面进行综合评估。评估通过的企业，将获得科技型中小企业认定证书。

(2)国家高新技术企业认定程序相对复杂，主要包括以下环节：企业首先需要按照认定标准进行自我评估，并准备好相关申报材料，包括企业营业执照、财务报表、研发费用核算表、知识产权证明文件等。企业将申报材料提交至所在地科技管理部门，科技管理部门对材料进行形式审查，合格的进入专家评审环节。专家评审组对企业申报材料进行评审，并提出评审意见。评审通过的企业，将进入公示阶段，公示无异议后，由科技管理部门颁发国家高新技术企业证书。

(3)专精特新企业认定程序分为四个阶段：首先是企业自评，企业根据认定标准和要求进行自我评估，确认符合条件后，向所在地的中小企业主管部门提交认定申请。主管部门对企业的基本情况进行初步审核，审核通过的企业进入专家评审阶段。评审组对企业申报材料进行评审，包括企业研发能力、产品或服务特色、市场竞争力等方面。评审通过的企业，将进入公示阶段，公示无异议后，由主管部门颁发专精特新企业证书。企业获得证书后，还需接受相关部门的动态管理，确保企业持续符合认定标准。

四、认定所需材料

(1)科技型中小企业认定所需材料包括但不限于以下内容：企业营业执照副本复印件、法定代表人身份证明、企业章程、近三年的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表等）、研发费用核算表、研发活动证明材料（如研发项目合同、研发成果证明等）、知识产权证明文件（包括专利证书、软件著作权证书等）、技术成果转化证明材料、技术团队构成及人员名单、企业信用报告、无重大违法违规行为的承诺书等。

(2)国家高新技术企业认定所需材料较为详细，主要包括：企业营业执照副本复印件、法定代表人身份证明、企业章程、近三年的财务报表、研发费用核算表、研发项目立项证明材料、研发活动证明材料、知识产权证明文件（包括专利证书、软件著