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ICS03.100.01
CCSA02
DB4403
深圳市地方标准
DB4403/T585—2025
企业廉洁合规治理指南
Guidelinesonintegritycompliancegovernanceofenterprises
2025-01-21发布2025-02-01实施
深圳市市场监督管理局发布
DB4403/T585—2025
目次
前言II
引言III
1范围1
2规范性引用文件1
3术语和定义1
4基本原则3
4.1预防性原则3
4.2适当性原则4
4.3有效性原则4
4.4全面性原则4
4.5独立性原则4
5廉洁合规治理体系4
5.1概述4
5.2领导作用4
5.3治理架构5
5.4制度体系5
5.5运行机制5
5.6保障机制7
5.7文化建设9
6重点领域风险防范9
6.1人力资源管理9
6.2财务管理10
6.3重要事项决策及管理12
附录A（资料性）企业廉洁合规管理负面清单（职能部门）15
附录B（资料性）企业廉洁合规管理负面清单（员工）17
附录C（资料性）企业各层级的廉洁合规管理职责18
C.1治理机构18
C.2最高管理者18
C.3管理层18
C.4首席合规官18
C.5廉洁合规管理部门19
C.6廉洁合规执行层19
C.7廉洁合规监督层19
参考文献21
I
DB4403/T585—2025
前言
本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
本文件由深圳市司法局提出并归口。
本文件起草单位：深圳市司法局、深圳市标准技术研究院、深圳市人民政府国有资产监督管理委员
会、深圳市工商业联合会、中国国际贸易促进委员会深圳市委员会、深圳市地铁集团有限公司、深业集
团有限公司、国信证券股份有限公司、中兴通讯股份有限公司、顺丰控股股份有限公司、万科企业股份
有限公司、深圳市腾讯计算机系统有限公司、达能（中国）食品饮料有限公司、深圳大学、鹏城实验室。
本文件主要起草人：周剑君、冯念文、张敖、温利峰、童生华、林少东、铁末、潘奕、周玲珑、徐
恩利、陈勇、施俊侃、徐雪冬、刘国华、迟玉斌、邓国良、李鑫、叶海波、吴秀尧。
II
DB4403/T585—2025
引言
2016年，国际标准化组织发布国际标准ISO37001:2016《反贿赂管理体系要求及使用指南》，以
帮助各组织在其自身业务及其整个全球价值链中打击贿赂风险。目前，国际上针对反腐败、反贿赂等发
布了相关条约、规则，但尚未明确廉洁的定义和范围。
合规是企业可持续发展的基石，廉洁合规是企业经营管理的底线。为推进企业开展廉洁合规治理，
有效预防企业廉洁合规风险，编制组在对国际相关条约、规则、国内外法律法规以及企业实践案例的研
究基础上，结合深圳本地企业发展实际，编制了本文件。
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