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审核服务方案
目录
一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2审核服务的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.3方案目的与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
二、审核服务概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1审核服务的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.2审核服务流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.3审核服务质量标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
三、审核团队组织结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
3.1审核团队组成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
3.1.1主要负责人．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
3.1.2审核员．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.1.3技术支持人员．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
3.2审核人员职责与分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
3.3审核团队培训与发展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
四、审核方法与工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
4.1审核方法选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
4.2审核工具使用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.2.1文档审查工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
4.2.2访谈工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
4.2.3实地调查工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
4.3审核辅助材料准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
五、审核流程设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
5.1初步评估与计划制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
5.2现场审核实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
5.3审核报告编写与提交．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
5.4审核结果反馈与改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
六、风险管理与质量控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
6.1风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
6.2风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
6.3质量控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
6.3.1内部审计机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
6.3.2返修与重审制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
6.4不良审核结果处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
七、审核服务协议与合同．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
7.1合同条款概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
7.2服务期限与费用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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